证券交易(旧版)题库
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证券交易(旧版)
ABC证券公司的经营范围仅限于证券承销与保荐、证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为5亿元。（ ）
2014-11-01
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ETF份额交易、申购、赎回的资金清算净额，并入当日其他证券交易的资金清算净额之中。（ ）
2014-11-01
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优先认股权是指老股东可根据其持有发行公司股份的数量，按持有时间长短优先认购增发的新股的权利。（ ）
2014-11-01
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证券交易(旧版)
债券回购交易的标准品种是指不分券种，只分回购期限，统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品。（ ）
2014-11-01
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证券交易(旧版)
证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。（ ）
2014-11-01
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证券交易(旧版)
证券公司办理集合资产管理业务，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。证券公司与客户之间的权利与义务应在集合资产管理计划及合同中约定。（ ）
2014-11-01
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证券交易(旧版)
专用证券账户注销或者转换为客户普通证券账户后，证券公司应当在5个交易日内报证券交易所登记。（ ）
2014-11-01
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境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可以成为证券交易所的特别会员。（ ）
2014-11-01
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证券公司处于证券交易的中介地位，可以对可能形成的内幕交易行为进行审查把关。（ ）
2014-11-01
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证券交易(旧版)
在高度组织化的证券交易所内，会员经纪商只能代表众多的买方和卖方中的一方，按照一定规则和程序公开竞价，达成交易。（ ）
2014-11-01
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证券交易(旧版)
证券投资基金网上发行要进行基金登记，网下发行则不必。（ ）
2014-11-01
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集合竞价采用最大成交量原则，即以此价格成交能够得到最大成交量。高于集合竞价产生的价格的卖出申报全部成交；低于集合竞价产生的价格的买入申报全部成交；等于集合竞价产生的价格的买人或卖
2014-11-01
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为了对固定收益平台交易进行严格规范，询价交易方式下，被询价方报价后不得撤销其报价。（ ）
2014-11-01
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按照现行客户交易结算资金第三方存管方式的一般模式，存管银行为投资者开立一般存款账户、交易结算资金管理账户和客户证券资金台账。（ ）
2014-11-01
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证券交易(旧版)
目前各国证券市场广泛采用的交收方式是滚动交收。（ ）
2014-11-01
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证券公司不得将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。（ ）
2014-11-01
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在回购交易中，以资融券方在交易所回购开始时，其申报买卖部位为买入。（ ）
2014-11-01
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证券交易(旧版)
证券公司对客户的授信和融出资金，证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务。（ ）
2014-11-01
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证券交易(旧版)
配股权证在什么地方办理缴款手续，缴款后认购的股份就只能托管在什么地方。（ ）
2014-11-01
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证券交易(旧版)
只有债券发行量达到一定数量，债券的持有者才会具有广泛性，才能保证债权拥有足够的流动性，从而产生真正意义上的债券回购交易。（ ）
2014-11-01
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