基金从业题库
提供基金从业相关考试试题、历年真题、模拟试题和答案解析，支持在线查看与练习。
最新收录试题
单选题
基金从业
基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的（）。
2015-08-07
收藏 2 次
单选题
基金从业
主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告的是（）。
2015-08-07
收藏 6 次
单选题
基金从业
下列关于管理层的合规责任，说法错误的是（）。
2015-08-07
收藏 4 次
单选题
基金从业
基金管理人设监事会，监事会向（）负责。
2015-08-07
收藏 10 次
单选题
基金从业
基金管理人董事会可以下设（），负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。
2015-08-07
收藏 7 次
单选题
基金从业
关于董事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是（）。
2015-08-07
收藏 10 次
单选题
基金从业
督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司（）和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实。
2015-08-07
收藏 11 次
单选题
基金从业
（）对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
2015-08-07
收藏 8 次
单选题
基金从业
以下选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是（）。
2015-08-07
收藏 2 次
单选题
基金从业
若发现重大的合规政策问题，管理层必须立即向（）汇报。
2015-08-07
收藏 10 次
单选题
基金从业
关于监事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是（）。
2015-08-07
收藏 10 次
单选题
基金从业
督察长应当定期或不定期向（）报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。
2015-08-07
收藏 9 次
单选题
基金从业
基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向（）报告。
2015-08-07
收藏 4 次
单选题
基金从业
基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，应报经（）审议批准后传达给全体员工。
2015-08-07
收藏 7 次
单选题
基金从业
（）应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益。
2015-08-07
收藏 8 次
单选题
基金从业
合规管理部门对（）负责。
2015-08-07
收藏 7 次
单选题
基金从业
基金管理人的（）负责贯彻执行合规政策。
2015-08-07
收藏 10 次
单选题
基金从业
（）原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
2015-08-07
收藏 4 次
单选题
基金从业
下列不属于合规风险主要种类的是（）。
2015-08-07
收藏 3 次
单选题
基金从业
督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告（）。
2015-08-07
收藏 4 次