下列关于管理层的合规责任，说法错误的是（）。

A．接受董事长的指示，对公司经营活动进行决策

B．对于公司为股东提供担保的，应当予以抵制，并向中国证监会及相关派出机构报告

C．不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员

D．公平对待所有股东

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参考答案

经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职责范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预。

1 主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告的是（）。

A．合规与风险控制部

B．督察长

C．合规与风险管理委员会

D．监事会

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2 基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的（）。

A．投资合规性风险

B．销售合规性风险

C．信息披露合规性风险

D．反洗钱合规性风险

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3 下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是（）。

A．每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况

B．从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和亿户资金划转

C．对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、检测和分析

D．以上都正确

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