基金从业题库
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最新收录试题
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基金从业
关于客户至上原则，以下表述正确的是（ ）。Ⅰ.当客户与基金公司发生利益冲突时，应坚持客户利益优先原则Ⅱ.当不同客户之间发生利益冲突时，应公平对待所有客户的利益Ⅲ.当客户与基金公司
2026-11-02
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基金从业
从基金管理人的角度看，基金运作管理活动中的基金的中后台管理包括（ ）。Ⅰ.基金份额登记Ⅱ.基金估值和会计核算Ⅲ.基金合规风控Ⅳ.基金清算终止
2026-11-02
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基金从业
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，关于私募基金的募集和运作，下列说法错误的是（ ）。
2026-11-02
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基金从业
基金销售机构应当制定适当性内部管理制度，并且相关制度至少包括以下内容（ ）。Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置Ⅲ.对基金投资人风险承受能力进
2026-11-02
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基金从业
某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购时在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了（ ）原则。
2026-11-02
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基金从业
关于可申请加入中国证券业协会的机构及对应的会员类型，说法正确的是（ ）。
2026-11-02
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基金从业
关于基金从业人员职业道德中"专业审慎"所要求的持续学习，以下各项能够体现这一要求的包括（ ）。Ⅰ.积极参加中国证券投资基金业协会组织的后续职业培训Ⅱ.注重在实践中总结和积累经验Ⅲ
2026-11-02
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基金从业
关于私募基金募集结算资金和私募基金募集结算资金专用账户，以下表述正确的是（ ）。Ⅰ.募集结算资金由募集主体归集Ⅱ.募集结算资金，从投资者资金账户划出，到达私募基金财产账户或托管资
2026-11-02
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基金从业
关于基金与银行理财产品的差异，下列说法错误的是（ ）。
2026-11-02
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基金从业
公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员可以（ ）。
2026-11-02
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基金从业
某基金管理公司的基金宣传推介材料中："我司A基金将于今日发售，欲购从速，切莫错过申购良机"的不当表述体现在（ ）。
2026-11-02
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基金从业
关于基金从业人员职业道德中保守秘密的基本要求，以下做法错误的是（ ）。Ⅰ.基金销售人员离职一年后，应新公司要求透露客户信息Ⅱ.基金公司人力资源部门的工作人员将人事管理制度发送到其
2026-11-02
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基金从业
关于中国证券投资基金业协会的组成和性质，以下表述错误的是（ ）。
2026-11-02
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基金从业
以下投资者可视为私募基金的合格投资者的是（ ）。Ⅰ.社保基金、企业年金等养老基金Ⅱ.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划Ⅲ.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从
2026-11-02
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基金从业
基金托管人建立与基金管理人的对账机制，对基金的会计凭证、交易记录、合同协议等重要文件档案保存（ ）以上。
2026-11-02
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基金从业
关于诚信信息查询的反馈时限，下列说法正确的是（ ）。
2026-11-02
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基金从业
基金销售机构在监测客户款项划转时，发现有明显涉嫌洗钱的可疑行为，应向（ ）提交可疑交易报告。
2026-11-02
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基金从业
基金管理人的内部控制的基本要素包括（ ）。Ⅰ.内部监控Ⅱ.风险评估Ⅲ.控制活动Ⅳ.信息沟通
2026-11-02
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基金从业
某基金经理在选择基金投资品种时，既选择风险较低、收益稳定的债券，也选择收益较高，风险较大的股票，这体现了证券投资基金（ ）的特点。
2026-11-02
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基金从业
甲从某基金管理公司离职时，带走了公司的客户清单，并将这些客户招揽至新任职的基金公司。这一行为属于（ ）。
2026-11-02
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