基金从业题库
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最新收录试题
单选题
基金从业
证券期货经营机构设立私募资产管理计划，其编制计划说明书应列明（）。
Ⅰ.资产管理计划名称和类型
Ⅱ.资产管理计划的投资策略和投资限制情况
Ⅲ.有关费用的计提标准和计提方式
Ⅳ.信息
2026-09-04
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单选题
基金从业
A基金管理公司的基金经理甲某串通在B基金管理公司任职的基金经理乙某，通过他们管理的两只基金相互进行不活跃股票的交易，人为虚增交易量来提升股价。以下说法错误的是（）。
2026-09-04
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基金从业
甲从某基金管理公司离职时，带走了公司的客户清单，并将这些客户招揽至新任职的基金公司，这一行为属于（）。
2026-09-04
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基金从业
基金从业人员有效识别客户的目的包括（）。
2026-09-04
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基金从业
（）享有交易所业务规则制定权，这是其自律管理职能的重要内容。
2026-09-04
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基金从业
（）的目的在于保证基金从业人员具备必要的职业能力和专业水平。
2026-09-04
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基金从业
某公募基金管理人拟募集发售一只新的股票型基金。以下宣传推介行为中，不符合告知义务相关要求的是（ ）。
2026-09-04
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基金从业
下列选项中，不属于董事会履行合规管理职责的是（）。
2026-09-04
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基金从业
公开募集基金的基金管理人应当履行的职责不包括（）。
2026-09-04
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基金从业
成熟的金融市场需要（）条件。
Ⅰ.有效的金融调控
Ⅱ.严格的金融监管
Ⅲ.安全高效的金融基础设施
Ⅳ.大量的政府直接干预
2026-09-04
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基金从业
公募基金管理人申请募集基金时，应向中国证监会提交的募集申请文件包括（）。
Ⅰ.律师事务所出具的法律意见书
Ⅱ.基金合同草案、基金托管协议草案和招募说明书草案
Ⅲ.会计师事务所出具的
2026-09-04
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基金从业
下列关于《证券投资基金法》的表述中，错误的是（）。
2026-09-04
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基金从业
公募基金合同终止后，公募基金清算组出具清算报告时应当履行的程序不包括（）。
2026-09-04
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基金从业
关于公募证券投资基金的投资范围，以下说法正确的是（）。
Ⅰ.可以投资上市交易的股票
Ⅱ.可以投资中国证监会规定的证券衍生品品种
Ⅲ.可以作为普通合伙人投资有限合伙公司
2026-09-04
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基金从业
私募基金管理人及其员工跟投本管理人管理的私募证券投资基金的，其份额锁定期不得少于（ ）。
2026-09-04
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基金从业
金融机构在开展客户尽职调查时，对于涉及较高洗钱风险的客户，需要了解的内容有（）。
Ⅰ 客户的正常生活习惯
Ⅱ 客户建立业务关系的实际受益目的
Ⅲ 客户资金的来源和用途
Ⅳ
2026-09-04
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基金从业
关于中国证券投资基金业协会，以下表述错误的是（）。
2026-09-04
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关于私募基金销售机构的合规性要求，以下表述错误的是（）。
2026-09-04
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基金从业
基金销售人员在向投资者介绍产品时，下列行为符合诚实守信原则的是（）。
2026-09-04
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基金从业
关于守法合规的基金职业道德要求，以下正确的是（）。
Ⅰ 学习和掌握相关法律法规规定
Ⅱ 遵守法律法规的相关规定
Ⅲ 监管其他人的行为是否符合法律法规的规定
Ⅳ 不负有独立监管职责的
2026-09-04
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