每日一练 | 2026年10月15日 期货从业（统考·期货法律法规）（第 12 期）
| 试题来源 | 期货法律法规 · 中国期货业协会官方考试大纲 |
|---|---|
| 所属考试 | 期货从业 |
| 所属科目 | 期货法律法规 |
| 对应大纲 | 《2024年"期货法律法规"考试大纲》 |
| 所属章节 | 第三章 期货公司的合规运作 |
| 覆盖知识点 | 期货公司的其他业务、期货公司的期货业务、期货公司的内部控制和公司治理 |
| 试题分值 | 单项选择题 2 分 × 3、多项选择题 3 分 × 1、判断题 1 分 × 1，合计 10 分 |
| 难度 | 基础 |
本期试题（共 5 题）
1.【单项选择题】（2 分）根据《期货公司监督管理办法》，期货公司从事资产管理业务的，应当（ ）。
A. 依法登记备案 B. 设立即可为 C. 取得期货投资咨询业务资格 D. 经期货交易所批准
2.【单项选择题】（2 分）根据《期货公司监督管理办法》，期货公司从事资产管理业务，投资收益的归属是（ ）。
A. 由客户享有，损失由客户承担 B. 由期货公司享有，损失由客户承担 C. 由期货公司与客户按约定比例分享 D. 由期货公司享有，损失由期货公司承担
3.【单项选择题】（2 分）根据《期货公司监督管理办法》，证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，不得（ ）。
A. 代理客户进行期货交易、结算或者交割 B. 为期货公司介绍客户参与期货交易 C. 为期货公司介绍客户提供其他相关服务 D. 协助期货公司开展投资者教育
4.【多项选择题】（3 分）根据《中华人民共和国期货和衍生品法》，期货公司经核准可以从事的业务包括（ ）。
A. 期货经纪 B. 期货交易咨询 C. 期货做市交易 D. 吸收公众存款
5.【判断题】（1 分）根据《期货公司监督管理办法》，期货公司从事金融期货经纪业务、境外期货经纪业务和期货投资咨询业务，均应当取得相应业务资格。（ ）
A. 正确 B. 错误
答案与解析
解析：考查期货公司业务准入方式的区分。《期货公司监督管理办法》第十五条规定，期货公司从事商品期货经纪业务的，设立即可为；从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询业务的，应当取得相应业务资格；从事资产管理业务的，应当依法登记备案，故选 A。选项 B 对应商品期货经纪业务；选项 C 对应期货投资咨询业务；选项 D 不属于该条规定的业务准入方式。
解析：考查资产管理业务的收益归属。《期货公司监督管理办法》第七十六条规定，期货公司从事资产管理业务，应当与客户签订资产管理合同，投资收益由客户享有，损失由客户承担，故选 A。期货公司只能按合同约定收取管理费用，不得向客户作出任何形式的收益承诺或者保证；选项 B、C、D 均改变了收益与损失的归属主体，不符合该条规定。
解析：考查中间介绍业务的边界。《期货公司监督管理办法》第七十二条规定期货公司可以依法为证券公司提供中间介绍业务；开展该业务应当遵守《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代理客户收付期货保证金，也不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金，故选 A。选项 B、C 属于中间介绍业务的正常内容；选项 D 属于合规范围内的服务，均不构成禁止行为。
解析：考查期货公司的业务范围。《中华人民共和国期货和衍生品法》第六十三条规定，期货公司经核准可以从事期货经纪、期货交易咨询、期货做市交易以及其他期货业务；期货公司从事资产管理业务的，应当符合《中华人民共和国证券投资基金法》等法律、行政法规的规定，A、B、C 正确。选项 D「吸收公众存款」属于银行业金融机构的业务，期货公司不得从事，是本题的干扰项。
解析：考查期货公司业务准入方式的区分。《期货公司监督管理办法》第十五条规定，期货公司从事商品期货经纪业务的，设立即可为；从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询业务的，应当取得相应业务资格；从事资产管理业务的，应当依法登记备案。金融期货经纪、境外期货经纪与期货投资咨询三类业务的准入方式相同，均须取得相应业务资格，题干表述正确。
本期小结
本期 5 题围绕「期货法律法规」中「期货公司的其他业务」展开，覆盖《中华人民共和国期货和衍生品法》第六十三条规定的业务范围、三类业务准入方式（商品期货经纪设立即可为、金融期货经纪与境外期货经纪与期货投资咨询须取得业务资格、资产管理须依法登记备案）、资产管理业务的收益归属与禁止行为，以及中间介绍业务的边界，重点把握业务范围与准入方式的对应关系。
相关知识点详见 → 期货法律法规考点精讲 | 第三章 期货公司的合规运作 · 期货公司的其他业务
依据：中国期货业协会 官方考试大纲 来源：中国期货业协会 https://www.cfachina.org/
说明：中国期货业协会 2024 年 4 月 12 日发布的《期货基础知识》《期货法律法规》《期货投资分析》考试大纲，2025、2026 年考试沿用；其中《期货基础知识》《期货法律法规》为一般从业科目，《期货投资分析》为专项科目。如辅导教材内容与最新颁布的法律法规及监管要求有抵触，以最新颁布的法律法规为准。
本文内容依据官方考试大纲与现行法律法规整理，仅供参考，具体以官方教材及现行法律法规原文为准。如遇政策调整，请以中国期货业协会及中国证券监督管理委员会的官方公告为准。