期货法律法规考点精讲 | 第五章 期货市场的行政监管 · 行政监管职责和当事人承诺制度
| 所属考试 | 期货从业 |
|---|---|
| 所属科目 | 期货法律法规 |
| 对应大纲 | 《2024年"期货法律法规"考试大纲》 |
| 所属章节 | 第五章 期货市场的行政监管 |
| 知识点名称 | 行政监管职责和当事人承诺制度 |
| 适用等级 | 期货从业人员资格考试（一般从业资格） |
| 考试分值 | 约 5 分 |
核心内容
- 行政监管主体：国务院期货监督管理机构依法对期货市场实行监督管理，维护期货市场秩序，保障其合法运行；国务院期货监督管理机构可以派出机构，按照规定履行监督管理职责（《中华人民共和国期货和衍生品法》）。
- 主要监管职责：制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权；对期货交易、结算、交割以及期货经营机构、期货交易场所、期货服务机构等进行监督管理；依法查处违法违规行为；对期货市场风险进行监测、预警和处置；开展投资者教育与保护工作。
- 依法采取的监管措施：国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取现场检查，进入涉嫌违法行为发生场所调查取证，询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，查阅、复制与被调查事件有关的文件与资料，查询有关账户等措施。
- 当事人承诺制度的适用条件：国务院期货监督管理机构对涉嫌违法行为进行调查期间，被调查的当事人书面申请，承诺在监管机构认可的期限内纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响，并接受监管机构监督的，监管机构可以决定中止调查。
- 当事人承诺制度的处理结果：当事人履行承诺的，监管机构可以决定终止调查；当事人未履行承诺，或者存在其他法定情形的，监管机构应当恢复调查。中止调查、终止调查的具体办法，由国务院期货监督管理机构规定。
- 当事人承诺制度的适用限制：当事人承诺制度不适用于涉嫌违法行为性质恶劣、情节严重，或者当事人曾因涉嫌同类违法行为被调查处理等情形；中止调查不影响监管机构依法采取其他监管措施。
- 自律管理与行政监管的衔接：中国期货业协会等自律组织依法实行自律管理，在自律管理中发现会员及其从业人员涉嫌违法违规的，应当报告监管机构，由监管机构依法处理，形成自律管理与行政监管相互衔接的监管体系（《中国期货业协会会员管理办法》）。
易错点
易错点：认为当事人承诺制度意味着可以免除责任。→ 正确理解：当事人承诺制度是通过当事人纠正违法行为、赔偿投资者损失、消除不良影响并接受监督，由监管机构决定中止或者终止调查，并非免除责任，也并非适用于所有情形。
易错点：认为当事人承诺后监管机构一律终止调查。→ 正确理解：当事人履行承诺的，监管机构可以决定终止调查；当事人未履行承诺或者存在其他法定情形的，监管机构应当恢复调查。
易错点：把中止调查等同于调查结束。→ 正确理解：中止调查只是暂时停止调查程序，当事人未履行承诺或者出现法定情形时应当恢复调查。
易错点：认为当事人承诺制度可以适用于任何涉嫌违法行为。→ 正确理解：涉嫌违法行为性质恶劣、情节严重，或者当事人曾因涉嫌同类违法行为被调查处理等情形，不适用当事人承诺制度。
记忆口诀
记「行政监管主体＝国务院期货监督管理机构；职责＝制定规章规则、审批、监督管理、查处违法、风险监测预警处置；措施＝现场检查、调查取证、询问、查阅复制、查询账户；当事人承诺＝书面申请＋纠正＋赔偿＋消除影响＋接受监督→可中止调查；履行→可终止、未履行→应恢复；性质恶劣情节严重不适用；自律发现违法应报告监管机构」。
考试分值
该知识点多以单项选择题、多项选择题出现，常考行政监管主体与主要职责、依法可以采取的监管措施、当事人承诺制度的适用条件与处理结果以及其适用限制，预计分值约 5 分。
经典例题
1.【单项选择题】在当事人承诺制度中，当事人履行承诺的，国务院期货监督管理机构可以决定（ ）。
A. 终止调查 B. 继续中止调查 C. 直接作出行政处罚 D. 移送司法机关处理
答案：A
解析：考查当事人承诺制度的处理结果。当事人履行承诺的，监管机构可以决定终止调查，故选 A；当事人未履行承诺或者存在其他法定情形的，应当恢复调查。
解析：考查当事人承诺制度的处理结果。当事人履行承诺的，监管机构可以决定终止调查，故选 A；当事人未履行承诺或者存在其他法定情形的，应当恢复调查。
2.【多项选择题】关于期货市场的行政监管职责和当事人承诺制度，下列说法正确的有（ ）。
A. 国务院期货监督管理机构依法对期货市场实行监督管理 B. 当事人承诺制度中被调查的当事人应当书面申请，并承诺纠正违法行为、赔偿投资者损失、消除损害或者不良影响 C. 当事人未履行承诺的，监管机构应当恢复调查 D. 当事人承诺制度适用于所有涉嫌违法行为
答案：ABC
解析：考查行政监管职责与当事人承诺制度。监管主体、承诺制度的适用条件、未履行承诺的处理，A、B、C 正确；涉嫌违法行为性质恶劣、情节严重等情形不适用当事人承诺制度，D 错误。
解析：考查行政监管职责与当事人承诺制度。监管主体、承诺制度的适用条件、未履行承诺的处理，A、B、C 正确；涉嫌违法行为性质恶劣、情节严重等情形不适用当事人承诺制度，D 错误。
常见问题（QA）
- Q1：当事人承诺制度的制度价值是什么？
- A1：当事人承诺制度是一种兼顾执法效率与投资者保护的制度安排。在涉嫌违法行为的调查过程中，如果当事人愿意主动纠正违法行为、赔偿投资者损失、消除损害或者不良影响，并接受监管机构监督，那么通过承诺机制中止调查，一方面可以促使当事人尽快弥补投资者的损失、恢复被破坏的市场秩序，提高投资者保护的及时性；另一方面也可以节约调查资源，把有限的监管力量集中到性质恶劣、情节严重、当事人不愿配合的案件上。同时，制度设置了严格的适用条件与限制，对于性质恶劣、情节严重的违法行为以及屡查屡犯的当事人不适用，当事人未履行承诺的还应当恢复调查，从而避免该制度被滥用。
- Q2：为什么当事人承诺制度不适用于性质恶劣、情节严重的违法行为？
- A2：当事人承诺制度的出发点是鼓励当事人主动纠正违法行为、赔偿损失、消除影响，从而实现较好的社会效果。但对于性质恶劣、情节严重的违法行为，如严重损害投资者利益、严重扰乱市场秩序的行为，其社会危害性大，仅靠当事人承诺与整改难以体现法律的惩戒与警示作用，也难以维护市场公平。因此这类行为不适用当事人承诺制度，应当由监管机构依法调查处理并追究相应责任。此外，对于曾因涉嫌同类违法行为被调查处理的当事人，如果再次适用承诺制度，也难以起到预防与约束作用，因此同样被排除在适用范围之外。
- Q3：这个知识点通常怎么考？
- A3：多考行政监管主体与主要职责，如哪一机构依法对期货市场实行监督管理、监管机构可以采取哪些监管措施；也考当事人承诺制度的适用条件，如是否需要当事人书面申请、承诺内容包含哪些事项；还可能考处理结果与适用限制，如当事人履行承诺后是终止调查还是中止调查、未履行承诺应当如何处理、哪些情形不适用该制度。干扰项常把中止调查与终止调查混同，或者认为该制度适用于所有涉嫌违法行为。
依据：中国期货业协会 官方考试大纲 来源：中国期货业协会 https://www.cfachina.org/
说明：中国期货业协会 2024 年 4 月 12 日发布的《期货基础知识》《期货法律法规》《期货投资分析》考试大纲，2025、2026 年考试沿用；其中《期货基础知识》《期货法律法规》为一般从业科目，《期货投资分析》为专项科目。如辅导教材内容与最新颁布的法律法规及监管要求有抵触，以最新颁布的法律法规为准。
本文内容依据官方考试大纲与现行法律法规整理，仅供参考，具体以官方教材及现行法律法规原文为准。如遇政策调整，请以中国期货业协会及中国证券监督管理委员会的官方公告为准。