2018年6月基金从业资格《基金法律法规》考前冲刺密训押题二(2)

C．基金募集期间，投资者可以通过具有基金代销业务资格的证券经营机构营业部场内认购LOF份额，也可通过管理人及其代销机构的营业网点场外认购LOF份额
D．场内认购LOF份额，应持深圳证交所人民币普通证券账户或证券投资基金账户；场外认购LOF份额，应使用中国证券登记结算有限责任公司深圳证交所开放式基金账户
答案：B
解析：（1）我国只有深圳证券交易所开办LOF业务（2）LOF份额的认购分场外认购和场内认购两种方式；场外认购的基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的开基注册登记系统；场内认购的基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的证券登记结算系统。（3）基金募集期间，投资者可以通过具有基金代销业务资格的证券经营机构营业部场内认购LOF份额，也可通过管理人及其代销机构的营业网点场外认购LOF份额。（4）场内认购LOF份额，应持深圳证交所人民币普通证券账户或证券投资基金账户；场外认购LOF份额，应使用中国证券登记结算有限责任公司深圳证交所开基账户。
6、以下关于QDII基金的描述，不正确的是（　　）。
A．QDII基金的信息披露可同时采用中、英文，以中文为准
B．QDII基金的管理人员可聘请境外投资顾问
C．QDII基金一般直接由海外托管银行来负责境内、境外资产的托管业务
D．QDII基金可单独或同时以人民币、美元等主要外币计算并披露净值信息
答案：C
解析：C项，QDII基金托管业务有一定的特殊性，境内托管银行一般委托境外机构担任次托管人，由担任次托管人的境外托管人履行部分境外托管业务职责，但托管业务的责任仍由境内托管人即主托管人承担。
7、基金管理公司内部控制机制是指（　　）。
A．公司内部组织结构及其相互之间的运作制约关系
B．公司为防范金融风险而制定的各种业务操作程序
C．公司为促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序
D．公司为防范和化解风险而制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称
答案：A
解析：内部控制机制，简称内控机制，是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系，即一个企业组织为了实现计划目标，防范和减少风险的发生，由全体员工共同参与，对内部组织机构业务流程进行全过程的介入和监控，采取权力分配、相互制衡手段，制定出系统的、制度保证的运行过程。
8、合规文化不要求建立（　　）。
A．清晰的责任制
B．清晰的问责制
C．升迁机制
D．激励约束机制
答案：C
解析：所有员工都要有足够的职业谨慎、具有诚信正直的个人品行以及良好的风险意识和行为规范。公司内部要具有清晰的责任制和问责制，以及相应的激励约束机制，形成所有员工理所当然要为他从事的职业和所在岗位的工作负责任的氛围，进而逐步形成基金管理人的合规文化。
9、基金销售人员禁止性规范包括（　　）。
Ⅰ.不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏
Ⅱ.在陈述所推介基金时，应当客观、全面、准确
Ⅲ.可以预测所推介基金的未来业绩
Ⅳ.不得以个人名义接受投资者的款项
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
解析：基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当客观、全面、准确，并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。
10、(     )不属于对管理人出现重大风险的监管措施。
A．公开募集基金的管理人的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责，致使管理人存在重大违法违规行为或者重大风险的，证监会可以责令暂停职务
B．公开募集基金的管理人违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害份额持有人利益的，证监会可以对该管理人采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、取消基金管理资格或者撤销等监管措施
C．对该管理人直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员，通知出境管理机关依法阻止其出境
D．对该管理人直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员，申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利
答案：A
解析：对管理人出现重大风险的监管措施（1）公开募集基金的管理人的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责，致使管理人存在重大违法违规行为或者重大风险的，证监会可以责令更换（2）公开募集基金的管理人违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害份额持有人利益的，证监会可以对该管理人采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、取消基金管理资格或者撤销等监管措施。（3）对该管理人直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取下列措施：①通知出境管理机关依法阻止其出境；②申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。