2018年6月基金从业资格《基金法律法规》考前冲刺密训押题二(6)

C．可转换债券
D．剩余期限在397天以内的债券
答案：C
解析：货币市场基金不得投资于以下金融工具：
（1）股票。
（2）可转换债券。
（3）剩余期限超过397天的债券。
（4）信用等级在AAA级以下的企业债券。
（5）国内信用评级机构评定的A-1级或相当于A-1级的短期信用级别及该标准以下的短期融资券。
（6）流通受限的证券。
33、以下关于证券投资基金的起源与早期发展的说法，错误的是（　　）。
A．证券投资基金起源于英国。世界上第一只公认的证券投资基金——“海外及殖民地政府信托”诞生在1868年的英国
B．1921年由200多名哈佛大学教授出资5万美元在波士顿成立的“马萨诸塞投资信托基金”被公认为美国开放式公司型共同基金的鼻祖
C．1933年美国《证券法》要求基金募集时必须发布招募说明书，对基金进行描述
D．1940年《投资公司法》和1940年《投资顾问法》是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了对基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理
答案：B
解析：1924年由200多名哈佛大学教授出资5万美元在波士顿成立的“马萨诸塞投资信托基金”被公认为美国开放式公司型共同基金的鼻祖。
34、关于证券投资基金私募发行的说法，正确的是（　　）。
A．基金发行对象为社会公众
B．基金发行对象为不特定投资人
C．基金发行对象为特定的投资人
D．基金发行对象为不确定的机构投资者
答案：C
解析：私募基金是只能采取非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金。
35、世界上第一只ETF是在（　　）推出的。
A．英国
B．美国
C．加拿大
D．澳大利亚
答案：C
解析：1990年，加拿大多伦多证券交易所（TSE）推出了世界上第一只ETF指数参与份额（TIPS）。
36、依据《证券投资基金法》的规定，基金托管人职责不包括（　　）。
A．按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
B．复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格
C．办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项
D．按照规定召集基金份额持有人大会
答案：C
解析：C项是基金管理人的职责。
37、以下关于公募基金和私募基金的说法正确的是（　　）。
Ⅰ．公募基金是指可以面向社会公众公开发售的一类基金
Ⅱ．私募基金则是只能采取非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金
Ⅲ．公募基金可以面向社会公众公开发售基金份额和宣传推广，基金募集对象不固定
Ⅳ．私募基金投资金额要求低，适宜中小投资者参与
Ⅴ．公募基金必须遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
答案：D
解析：公募基金可以面向社会公众公开发售基金份额和宣传推广，基金募集对象不固定；，投资金额要求低，适宜中小投资者参与；必须遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管。
38、下列关于基金管理人内部控制基本要素的表述错误的是（　　）。
A．公司督察长和内部监察稽核部门应独立于其他部门
B．基金管理人应自主控制业务活动的运作
C．基金管理人应当建立有效的内部监控制度
D．基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线
答案：B
解析：B项，基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作。授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终。
39、以下关于国内股票基金、国外股票基金与全球股票基金的说法，错误的是（　　）。
Ⅰ．国内股票基金以本国股票市场为投资场所，投资风险主要受国内市场的影响
Ⅱ．国外股票基金以非本国的股票市场为投资场所，由于币制不同，存在一定的汇率风险
Ⅲ．单一国家型股票基金以某一国家的股票市场为投资对象，以期分享该国股票投资的较高收益，但会面临较高的国家投资风险
Ⅳ．国际股票基金以某一区域内的国家组成的区域股票市场为投资对象，以期分享该区域股票投资的较高收益，但会面临较高的区域投资风险
Ⅴ．区域型股票基金以除本国以外的全球股票市场为投资对象，能够分散本国市场外的投资风险