国投瑞银先进制造混合型证券投资基金招募说明书(2020年2月更新)（最新发布）(23)

大族激光因重大购置财产项目未履行相关审议程序、信息披露不准确、不及时等事项被中国证券监督管理委员会深圳监管局采取责令改正的监管措施。基金管理人认为，该公司上述被处罚事项有利于公司加强内部管理，该公司当前总体生产经营和财务状况保持稳定，事件对该公司经营活动未产生实质性影响，不改变该公司基本面。

本基金对上述证券的投资严格执行了基金管理人规定的投资决策程序。

除上述情况外，本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查的，在报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。

（2）本基金不存在投资的前十名股票超出基金合同规定的备选库的情况。

（3）其他资产构成

金额单位：人民币元

序号 名称 金额

1 存出保证金 19,771.00

2 应收证券清算款 657,633.27

3 应收股利 -

4 应收利息 941.13

5 应收申购款 -

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 678,345.40

（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转债。

（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

九、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，

但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。

投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

基金净值表现详见下表：

国投瑞银先进制造混合型证券投资基金历史各时间段净值增长率与同期业绩比

较基准收益率比较表（截至 2019 年 9 月 30 日）

业绩比较

净值增长 业绩比较

净值增长 基准收益

阶段 率标准差 基准收益 ①－③ ②－④

率① 率标准差

② 率③

④

2019.01.25（基金

合同生效日）至 -1.83% 0.35% 13.97% 1.10% -15.80% -0.75%

2019.06.30

2019.07.01至

15.93% 1.40% -1.28% 0.70% 17.21% 0.70%

2019.09.30

自基金合同生效

日至今 13.81% 0.92% 12.51% 0.97% 1.30% -0.05%

注：1、本基金为混合型基金，其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，

低于股票型基金。本基金如果投资港股通标的股票，需承担汇率风险以及境外市场的风险。

本基金业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×60% +恒生指数收益率（使用估值汇率折算）

×20% +中债综合指数收益率×20%。

2、本基金对业绩比较基准采用每日再平衡的计算方法。

3、本基金基金合同生效日为 2019 年 1 月 25 日，基金合同生效日至本报告期期末，本

基金运作时间未满一年。

十、基金的财产

（一）基金资产总值

基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项以及其他资产的价值总和。

（二）基金资产净值

基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

（三）基金财产的账户