中国证券业协会第四届四次理事会工作报告（最新发布）(2)

五是配合创业板市场的规范建设，制定和颁布了《创业板市场投资风险揭示书必备条款》，引导投资者理性参与创业板市场交易。发布了《证券公司营业部投资者教育工作规范》，规范了证券公司签约、开户流程，将了解客户、讲解规则、提示风险等投资者教育工作全面融入会员单位经营业务流程中。

六是起草了规范证券评级业务的《证券市场资信评级机构信息披露与备案指引》、《证券市场资信评级机构执业准则》和《资信评级机构出具公司债券信用评级报告准则》。

七是制定和颁布了《证券业从业人员执业行为准则》和《证券业财务与会计人员执业行为规范》，进一步规范了证券从业人员执业行为规范。协会还起草了《自律监察专业委员会案件办理规则》、《中国证券业协会调解规则》、《中国证券业协会自律管理措施实施办法》，将在进一步征求行业意见的基础上择机发布，为不断建立健全行业自律监察规则体系打下基础。

二、围绕合规发展和经纪业务营销管理两个重点，全面做好证券公司日常自律管理和服务工作

一是配合证券监管部门，为筹备证券公司经纪业务营销及管理研讨会做了大量的准备工作，向100家具有证券经纪业务资格的证券公司开展了经纪业务现状问卷调查，全面了解了证券公司经纪业务的现状、存在的问题和发展趋势，深入探讨了证券经纪业务营销管理、投资者适当性管理、投资者教育、证券经纪业务发展及转型等问题，提出了解决问题的对策和方法，明确了未来发展方向和战略。为了配合监管部门做好合规管理工作，协会对证券公司合规管理的现状，在行业内进行了多种形式的调查，为开好全行业的合规管理座谈会做了大量工作并提出了许多建设性意见和建议。协会还就证券公司会员十分关注的分类监管制度的修改，多次征集会员单位的看法和要求，及时向证券监管部门提出了《关于完善证券公司分类监管制度的意见和建议》。另外，就中美经济对话中方要价、《客户证券交易结算资金监控系统方案》、2009年机构监管工作重点、证券期货行业纠纷解决机制等向证券监管部门提出了意见和建议。

二是加强证券公司信息统计与发布。证券公司经营业绩指标排名工作倍受行业的重视，协会不断改进排名工作，2009年分别于3月、6月、10月对35项指标进行了排名，其中25项对社会公开发布，为社会及行业提供的数据信息量大大增加。年初在首次向社会公开2009年行业未经审计的主要经营数据的基础上，组织107家证券公司全部如期完成了2008年度经审计财务报告的披露。

三是梳理已完成的证券公司专业评价事项，向监管部门建议对三家会员单位给予2009年分类监管评价加分；根据证券公司专业评价申报情况，结合分类监管的要求，对证券公司申报专业评价事项进行了初步评估，拟订完善证券公司主动申请专业评价工作受理和评价标准以及流程；完成了融资融券业务试点实施方案专业评价指标与要点、专业评价工作规程等文件的起草工作，并安排了证券公司融资融券业务试点实施方案专业评价工作。

四是做好IPO询价对象资格申请的受理工作。针对2009年新股发行重启后出现的新情况和新问题，组织各询价对象对新股询价与申购业务中的不规范行为进行了自查自纠。向证券监管部门提交《关于IPO询价对象备案工作相关问题的函》，反映网下配售对象备案程序缓慢问题。全年共受理24家申请成为询价对象机构、112家询价对象就599个证券投资产品申请新增网下配售对象资格的申请材料。截至年底，在协会网站公示的询价对象机构共计264家，公示网下配售对象1379个。

三、以完善落实基金经理注册登记为契机，基金公司会员自律管理和服务工作不断取得新的进展