中国证券业协会第四届四次理事会工作报告（最新发布）(7)

去年，协会从行业合规管理的需要出发，成立了证券公司合规专业委员会。至此，协会共设立了10个非常设专业委员会。各专业委员会根据各自的工作职责、议事规则和工作重点，积极有序推进各项工作。自律监察专业委员会先后2次召开会议对2家首次公开发行询价对象相关违规行为做出了自律处分。证券经纪业专业委员会年度会议就证券行业产业升级、电子商务在经纪业务转型中的作用、证券经纪人管理、创业板市场投资者适当性管理、融资融券业务等问题进行了研讨，整理形成了《证券经纪业务面临的主要问题和对策》，以情况反映的形式报送了证监会相关领导。投资银行业专业委员会组织召开了新股发行制度改革研讨会。会议专门讨论分析了《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》实施后的新股发行工作流程和风险控制要点。基金销售专业委员会和托管专业委员会分别就基金专户理财发展、开放式基金销售费率、开放式基金销售数据交换和基金结算违约风险问题、QFII及QDII的税务处理问题、托管银行在基金管理公司“分红”中应承担责任等问题进行了研究，还举办了基金代销银行联席会议暨基金销售业务培训班。财务会计专业委员会就当前证券业财务会计工作中面临的税收政策、会计处理、内控审计等问题召开了专门会议，进行了充分的讨论，向证监会有关部门负责人反映了行业的意见和建议。信息技术专业委员会召开了多次专家会议，探讨行业发展战略，研究当前热点问题，起草完成了《2008行业信息化建设和信息安全情况的报告》，组织编辑出版了《证券期货业信息化发展报告（2008）》。证券分析师委员会召开会议，专题研究发布研究报告业务和投资顾问业务管理等有关问题，并对证券分析师、投资顾问人员注册管理提出了意见和建议。

十一、加强协会机关建设，不断提高行业自律管理与服务的质量和水平

一是加强思想教育，不断提高协会员工素质。协会圆满落实了学习实践科学发展观活动，在学习实践活动的各个阶段，协会党委加强组织领导，充分发挥党员领导干部表率作用，积极探索活动组织方式，注重边学边解决问题，确保学习实践活动取得明显成效。

二是做好科研课题评选工作。完成了2008年中国证券业协会科研课题研究成果评审、颁奖以及推介的组织管理工作，评选出获奖研究成果62项；启动了2009年中国证券业协会科研课题的申报工作。

三是编辑出版协会各类书刊。修订出版《从业人员资格考试教材（2009）》；编印出版《〈证券业从业人员执业行为准则〉解读》；完成了《中国证券业发展报告（2009）》的编写工作；与会员单位共同编写了《中国证券投资基金业年报（2008）》；同证监会基金部和会计部共同组织编写了《基金管理公司财务分析报告（2008）》；提高了《中国证券》质量，丰富充实了杂志内容。

四是做好会籍管理工作。截至年底，协会共有会员327家，其中，证券公司106家，基金公司61家，咨询公司95家，资信评级公司5家，地方协会36家，托管银行18家，资产管理公司3家，交易所及登记结算公司3家。

此外，一年来协会还进一步加强了国际间交流与合作。全年共派出16个代表团共39人参加国际组织会议、境外培训和双边互访。接待了来自22国家和地区的83人次来访。协会在国际自律组织的地位不断提高，今年成功连任注册国际投资分析师协会（ACIIA）理事会成员、注册国际投资分析师协会国际平台创始成员，首次当选亚洲证券投资联合会（ASIF）副主席及连任执委会成员，新任国际投资基金协会（IIFA）董事会成员等。与爱尔兰基金业协会签订谅解备忘录。