2018保荐代表人<投资银行业务>考点讲义第六章财务顾问

保荐代表人胜任能力考试
投资银行业务

第六章  财务顾问

第一节  业务监管

【大纲要求】

　　财务顾问业务多，分合购回再组合，估值治理出方案，专业服务不多得。

　　券商许可有条件，有钱内控防风险，查核风会真准完，股东信誉好3年，财主5人制度建

　　咨询机构条件严，资本资产500万，1年实控人不变，2年经验100万。从业资格20人，10人3年有经验。财主5人同券商，其他参照券商看

　　其他机构可顾问，3年收入均百万，董高守法品行好，证金经验3、5年。剩余参照咨询项，评估会律须专管

　　2年自律受处罚，3年行政存违法。（实际都是用月份）

　　财主条件应具备：资格、经验要积累；考试合格无大债，无有禁止条件赘

　　财务顾问履职责：持续督导受委托。尽调估险做方案，指导建议报文件，辅导守规促报告，答复监管表意见。

【内容精讲】

　　本节内容由《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》（2008年6月3日，证监会令第54号）进行规范，具体内容如下：

第二节  上市公司收购

【大纲要求】