2017证券从业《证券市场基本法律法规》考试真题汇编(二)(11)

C.《中华人民共和国刑法》

D.《中华人民共和国证券投资基金法》

20、一般来说，涉及证券市场的部门规章及规范性文件由( )制定。

A.中国证监会

B.中国银监会

C.中国保监会

D.国务院

二、组合型选择题

1、证券公司的( )应当对证券公司年度报告签署确认意见。

I .董事

II. 高级管理人员

III. 经营管理的主要负责人

IV. 财务负责人

A.I 、II

B.II、 III、 IV

C.I、 III、 IV

D.I 、II、 IV

2、国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括（）。

I. 询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明

II. 进入证券公司的营业场所检查

III. 查阅、复制与检查事项有关的文件、资料

IV .检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料