兴业证券股份有限公司2020年度报告摘要（最新发布）(6)

　　有固定期限的债务融资工具的期限均不超过15年（含15年），可以为单一期限品种，也可以为多种期限的混合品种；无固定期限的债务融资工具不受上述期限限制。具体期限构成和各期限品种的规模，根据相关规定及发行时的市场情况确定。

　　4.债务融资工具的发行价格及利率

　　根据债务融资工具发行时的市场情况及相关法律法规确定定价方式、发行价格、利率，以及利息的计算和支付方式等。

　　5.债务融资工具上市

　　根据法律法规和监管部门要求，按公司实际情况和市场状况办理债务融资工具申请上市（如涉及）相关事宜。

　　6.募集资金用途

　　债务融资工具募集资金将用于满足公司业务发展需要，调整优化债务结构，补充公司营运资金、偿还借款和/或项目投资等用途，具体用途根据公司资金需求确定。

　　7.增信机制

　　根据发行的债务融资工具的特点及发行需要，可采取内外部增信机制，包括但不限于第三方担保、商业保险、资产抵押、质押担保等形式。

　　8.偿债保障措施

　　在预计不能按期偿付债务融资工具本息或者到期未能按期偿付债务融资工具本息时，至少采取如下偿债保障措施：不向股东分配利润；暂缓重大对外投资、收购兼并等资本性支出项目的实施；调减或停发董事和高级管理人员的工资和奖金；主要责任人不得调离。

　　(六)《兴业证券股份有限公司关于续聘审计机构的议案》

　　表决情况：本议案有效表决票9票，同意9票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　独立董事均对本议案发表了同意的事前认可意见与独立意见。具体内容请见公司同日于上海证券交易所网站披露的《兴业证券关于续聘会计师事务所的公告》。

　　(七)《兴业证券股份有限公司关于预计公司2021年日常关联交易的议案》

　　表决情况：本议案有效表决票5票，5票同意，反对0票，弃权0票，关联董事杨华辉先生、耿勇先生、王非先生、蔡绿水先生回避表决。

　　独立董事均对本议案发表了同意的事前认可意见与独立意见。具体内容请见公司同日于上海证券交易所网站披露的《兴业证券关于预计2020年日常关联交易的公告》。

　　(八)《兴业证券股份有限公司未来三年（2021-2023年）股东回报规划》

　　表决情况：本议案有效表决票9票，同意9票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　公司独立董事均对本议案发表了同意的独立意见。具体内容请见公司同日于上海证券交易所网站披露的《兴业证券未来三年（2021-2023年）股东回报规划》。

　　(九)《兴业证券股份有限公司董事会2020年度工作报告》

　　表决情况：本议案有效表决票9票，同意9票，反对0票，弃权0票。本报告获得通过。

　　(十)《兴业证券股份有限公司2020年度董事绩效考核及薪酬情况专项说明》

　　表决情况：本议案有效表决票9票，同意9票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　公司独立董事均对本议案发表了同意的独立意见。

　　会议还听取了《兴业证券股份有限公司独立董事2020年度述职报告》（非股东大会表决事项，供审阅）。

　　二、本次董事会审议通过以下议案

　　(一)《兴业证券股份有限公司2020年工作报告》

　　表决情况：本议案有效表决票9票，同意9票，反对0票，弃权0票。本报告获得通过。

　　(二)《兴业证券股份有限公司2020年度社会责任报告》

　　表决情况：本议案有效表决票9票，同意9票，反对0票，弃权0票。本报告获得通过。

　　具体内容请见公司同日于上海证券交易所网站披露的《兴业证券2020年度社会责任报告》。

　　(三)《兴业证券股份有限公司关于会计政策变更的议案》

　　表决情况：本议案有效表决票9票，同意9票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　独立董事均对本议案发表了同意的独立意见，具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站披露的《兴业证券关于会计政策变更的公告》。

　　(四)《兴业证券股份有限公司关于评估2020年度信息技术管理工作总体效果和效率的议案》

　　表决情况：本议案有效表决票9票，同意9票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　(五)《兴业证券股份有限公司关于2020年度重大关联交易专项审计报告的议案》

　　表决情况：本议案有效表决票9票，同意9票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　(六)《兴业证券股份有限公司关于2020年度合规管理工作的报告》

　　表决情况：本议案有效表决票9票，同意9票，反对0票，弃权0票。本报告获得通过。

　　(七)《兴业证券股份有限公司关于反洗钱2020年年度报告的议案》

　　表决情况：本议案有效表决票9票，同意9票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　(八)《兴业证券股份有限公司关于修订〈洗钱和恐怖融资风险管理制度〉的议案》

　　表决情况：本议案有效表决票9票，同意9票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　(九)《兴业证券股份有限公司2020年度内部控制评价报告》

　　表决情况：本议案有效表决票9票，同意9票，反对0票，弃权0票。本报告获得通过。

　　独立董事对本报告发表了同意的独立意见，具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站披露的《兴业证券2020年度内部控制评价报告》。

　　(十)《兴业证券股份有限公司关于2021年风险偏好声明、风险容忍度指标与重大风险限额的议案》

　　表决情况：本议案有效表决票9票，同意9票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　(十一)《兴业证券股份有限公司关于2020年风险评估报告的议案》

　　表决情况：本议案有效表决票9票，同意9票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　(十二)《兴业证券股份有限公司关于金融衍生品业务授权管理的议案》

　　表决情况：本议案有效表决票9票，同意9票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　(十三)《兴业证券股份有限公司关于2020年度公司考评、高级管理人员考评的议案》

　　表决情况：本议案有效表决票9票，同意9票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　独立董事均对公司2020年度高级管理人员考评事项发表了同意的独立意见。

　　(十四)《兴业证券股份有限公司董事会战略委员会2020年度工作报告》

　　表决情况：本议案有效表决票9票，同意9票，反对0票，弃权0票。本报告获得通过。

　　(十五)《兴业证券股份有限公司董事会薪酬与考核委员会2020年度工作报告》

　　表决情况：本议案有效表决票9票，同意9票，反对0票，弃权0票。本报告获得通过。

　　(十六)《兴业证券股份有限公司董事会审计委员会2020年度工作报告》

　　表决情况：本议案有效表决票9票，同意9票，反对0票，弃权0票。本报告获得通过。

　　(十七)《兴业证券股份有限公司董事会风险控制委员2020年度工作报告》

　　表决情况：本议案有效表决票9票，同意9票，反对0票，弃权0票。本报告获得通过。

　　特此公告。

　　兴业证券股份有限公司

　　董 事 会

　　二○二一年四月二日

　　证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临2021-016

　　兴业证券股份有限公司

　　第五届监事会第二十四次会议决议公告