2018年证劵从业资格证金融市场基础知识考前冲刺押题卷（名师版7)(14)

　　45[单选题] 资产评估机构申请证券评估资格说法不正确的是(　　)。

　　A.在执业活动中受到刑事处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年

　　B.在执业活动中受到行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满5年

　　C.因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年

　　D.在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B本题考查资产评估机构申请证券评估资格不应存在的情形。根据《财政部证监会关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》要求，资产评估机构申请证券评估资格，应当不存在下列情形之一：①在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年;②因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年;③申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年。

　　46[单选题] 向客户出借资金供其买人上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于(　　)。

　　A.证券承销与保荐业务

　　B.证券经纪业务

　　C.融资融券业务

　　D.证券自营业务

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于融资融券业务。

　　47[单选题] 金融衍生工具的发展动因包括(　　)。

　　Ⅰ.避险 Ⅱ.金融自由化

　　Ⅲ.金融机构的利润驱动 Ⅳ.新技术革命

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A