2017证券从业资格考试《金融市场基础》临考提分试题（3）(16)

　　Ⅳ.境内机构投资者进行证券投资时，可以委托境外投资顾问为其提供证券买卖建议或投资组合管理等服务

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：B

　　参考解析：QDII基金不得利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外。

　　68[单选题] 下列关于市场风险特点的说法中，正确的是(　)。

　　Ⅰ.主要由证券价格、利率、汇率等市场风险因子的变化引起

　　Ⅱ.种类众多、影响广泛、发生频繁，但不是各个经济主体所面临的最主要的基础性风险

　　Ⅲ.常常是其他金融风险的驱动因素

　　Ⅳ.相对其他类型的金融风险而言，市场风险的历史信息和历史数据的易得性较高

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：市场风险具有以下特点： ①主要由证券价格、利率、汇率等市场风险因子的变化引起。②种类众多、影响广泛、发生频繁，是各个经济主体所面临的最主要的基础性风险。③常常是其他金融风险的驱动因素。④相对其他类型的金融风险而言，市场风险的历史信息和历史数据的易得性较高。

　　69[单选题] 下列关于定向资产管理业务的内部控制的说法中，正确的是(　)。

　　Ⅰ.证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易

　　Ⅱ.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告

　　Ⅲ.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务

　　Ⅳ.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。

　　70[单选题] 银行间债券市场的交易制度包括(　)。

　　Ⅰ.做市商制度

　　Ⅱ.撮合交易制度

　　Ⅲ.结算代理制度

　　Ⅳ.公开市场一级交易商制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ