2017证券从业资格机考押题（五） 金融市场基础知识(11)

A．客户评级和证券评级
B．客户分级和证券分级
C．客户评级和资产评级
D．客户分级和资产分级
43．长期国债的偿还期限一般为(   )。
A．5年以上
B．10年
C．15年以上
D．10年或l0年以上
44．长期资本流动的主要方式不包括(   )。
A．国际直接投资
B．银行资金调换
C．国际证券投资
D．国际贷款
45．除按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余营利分配的优先股票，称为(   )。
A．非累积优先股票
B．非参与优先股票
C．可赎回优先股票
D．股息率固定优先股票
46．按照驱动因素划分，金融风险不包括(   )。
A．经济风险
B．市场风险
C．信用风险
D．流动性风险
47．按照深圳证券交易所的规定，每个交易日有(   )个时间段为集合竞价时间。
A．1
B．2
C．3
D．4
48．按照我国《企业会计准则》和中国证监会相关规定，下列关于基金资产估值基本原则的叙述中，错误的是(   )。
A．对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值
B．对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
C．估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值
D．有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与持有人进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值
49．按照我国现行规定，下列不属于证券投资基金投资对象的是(   )。
A．上市的股票
B．期货
C．上市的国债
D．上市的企业债券
50．非参与优先股票的优先体现在(   )上。
A．股息多少
B．分配顺序
C．获得收益
D．认购新股
二、组合选择题(共50题，每小题1分，共50分。以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
1．1983年国务院决定中国人民银行专门行使国家中央银行职能，其主要职责不包括(   )。
Ⅰ.管理信贷征信业
Ⅱ．制定和执行货币政策
Ⅲ．制定银行业金融机构的审慎经营规则
Ⅳ．审查批准银行业金融机构的设立、变更、终止以及业务范围
A．ⅠⅡ
B．ⅠⅣ
C．Ⅲ Ⅳ
D．ⅡⅣ
2．记账式国债采取(   )方式分销。
Ⅰ．场内挂牌
Ⅱ．场内签订分销合同
Ⅲ．场外签订分销合同
Ⅳ．试点商业银行柜台销售
A．ⅠⅡⅢ
B．ⅠⅢ Ⅳ
C．ⅡⅢ Ⅳ
D．ⅠⅡⅣ
3．LOF与ETF不同之处在于LOF(   )。
Ⅰ．不一定采用指数基金模式
Ⅱ．用现金进行申购和赎回
Ⅲ．不会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象
Ⅳ．不是主动管理型基金
A．ⅠⅡⅢ
B．ⅡⅢ Ⅳ
C．ⅠⅢ Ⅳ
D．ⅠⅡⅣ
4．一般说来，证券投资基金当事人之间的关系包括(   )。
Ⅰ．基金份额持有人和基金管理人之间的关系
Ⅱ．基金管理人和基金托管人之间的关系
Ⅲ．基金份额持有人和基金托管人之间的关系
Ⅳ．基金份额持有人、基金管理人、基金托管人与证券业协会之问的关系
A．ⅡⅢ Ⅳ
B．ⅠⅢ Ⅳ
C．ⅠⅡⅣ
D．ⅠⅡⅢ
5．(   )根据国家产业政策、外资外债情况、宏观经济和国际收支状况，对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核。
Ⅰ．中国人民银行
Ⅱ．国家发展和改革委员会
Ⅲ．财政部
Ⅳ．国资委
A．ⅠⅡ
B．Ⅲ Ⅳ
C．ⅠⅢ
D．ⅡⅢ
6．金融市场的配置功能具体表现在(   )。
Ⅰ.资源配置
Ⅱ．信息共享
Ⅲ．财富再分配
Ⅳ．风险再分配
A．ⅠⅡⅣ
B．ⅡⅢ
C．ⅠⅡⅢ Ⅳ
D．ⅠⅢ Ⅳ
7．金融市场联系的两端分别是(   )。
Ⅰ.政府
Ⅱ．投资者
Ⅲ．储蓄者
Ⅳ．金融机构
A．ⅠⅡⅣ
B．ⅡⅢ
C．ⅠⅡⅢ Ⅳ
D．ⅠⅢ Ⅳ
8．金融危机的具体表现包括(   )。
Ⅰ.金融资产价格大幅下跌
Ⅱ．金融机构大规模倒闭或濒临倒闭
Ⅲ．股市或债市暴跌
Ⅳ．某上市公司股票急剧下跌
A．ⅠⅡⅣ
B．ⅠⅡⅢ
C．ⅠⅡⅢ Ⅳ
D．ⅠⅢ Ⅳ
9．金融危机的类型包括(   )。
Ⅰ.货币危机
Ⅱ．次贷危机
Ⅲ．债务危机
Ⅳ．银行危机
A．ⅠⅡⅣ
B．ⅠⅡⅢ
C．ⅠⅡⅢ Ⅳ
D．ⅠⅢ Ⅳ
10．金融衍生产品是指以杠杆或信用交易为特征，以在传统的金融产品的基础上派生出来的
具有新的价值的金融工具，它包括(   )。
Ⅰ.股票
Ⅱ．互换
Ⅲ．基金
Ⅳ．远期
A．ⅡⅣ
B．ⅠⅡⅢ
C．ⅠⅡⅢ Ⅳ
D．ⅠⅢ Ⅳ
11．我国《关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知》中所称“证券、期货相关机构”，是指(  )。
Ⅰ．证券及期货交易所
Ⅱ．上市公司
Ⅲ．首次公开发行证券公司
Ⅳ．证券登记结算机构
A．ⅠⅡⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡⅣ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅡⅢ
12．我国的国际债券主要有(   )。
Ⅰ.政府债券
Ⅱ．金融债券
Ⅲ．特种债券
Ⅳ．可转换公司债券
A．ⅠⅡⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡⅣ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅡⅢ
13．我国的金融债券包括(   )。
Ⅰ．政策性金融债券
Ⅱ．商业银行债券
Ⅲ．证券公司债券和债务
Ⅳ．财务公司债券
A．ⅠⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡ Ⅳ
C．ⅠⅡⅢ Ⅳ
D．ⅡⅢ
14．我国的企业债券和公司债券在(   )方面有所不同。
Ⅰ．发行方式以及发行的审核方式
Ⅱ．担保要求
Ⅲ．发行主体的范围
Ⅳ．发行定价方式
A．ⅠⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡⅣ
C．ⅠⅡⅢ Ⅳ
D．ⅡⅢ
15．我国的商业性金融机构包括(   )。