每日一练 | 2026年11月3日 证券从业（一般从业·证券市场基本法律法规）（第 35 期）
| 试题来源 | 证券市场基本法律法规 · 中国证券业协会官方考试大纲 |
|---|---|
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 所属科目 | 证券市场基本法律法规 |
| 对应大纲 | 《证券行业专业人员一般业务水平评价测试大纲（2025）》 |
| 所属章节 | 第一章 证券市场基本法律法规 |
| 覆盖知识点 | 证券上市的条件和终止上市交易的情形 |
| 试题分值 | 单项选择题 2 分 × 3、多项选择题 3 分 × 1、判断题 1 分 × 1，合计 10 分 |
| 难度 | 适中 |
本期试题（共 5 题）
1.【单项选择题】（2 分）股份有限公司申请股票上市，公司股本总额应不少于人民币（ ）。
A. 1000 万元 B. 3000 万元 C. 5000 万元 D. 1 亿元
2.【单项选择题】（2 分）公司股本总额超过人民币 4 亿元的，申请股票上市时公开发行股份的比例应当达到公司股份总数的（ ）以上。
A. 10% B. 15% C. 25% D. 30%
3.【单项选择题】（2 分）交易所对强制终止上市的股票，其退市整理期为（ ）。
A. 10 个交易日 B. 15 个交易日 C. 20 个交易日 D. 30 个交易日
4.【多项选择题】（3 分）关于终止上市交易的情形，下列表述正确的有（ ）。
A. 终止上市分为主动终止上市和强制终止上市两类 B. 主动终止上市不设退市整理期 C. 强制退市情形分为交易类、财务类、规范类、重大违法类四类 D. 所有强制退市的公司均不得重新申请上市
5.【判断题】（1 分）退市风险警示期间，股票简称前冠以「*ST」标识，日涨跌幅限制为 5%。（ ）
A. 正确 B. 错误
答案与解析
解析：考查股票上市的股本条件。根据证券交易所上市规则，公司股本总额应不少于人民币 3000 万元，故选 B。1000 万元与 5000 万元均为干扰项，5000 万元易与部分财务指标中的数字混淆。
解析：考查公开发行比例的分档要求。股本总额不超过 4 亿元时为 25% 以上，超过 4 亿元时降为 10% 以上，故选 A。分档的目的是避免大股本企业因 25% 的比例要求被迫超募。
解析：考查退市整理期的期限。强制终止上市决定后进入退市整理期，期限为 15 个交易日，届满后摘牌并转入全国中小企业股份转让系统挂牌，故选 B。
解析：考查终止上市的情形与分类。主动退市与强制退市两类划分、主动退市不设退市整理期、强制退市四类情形，均属正确，A、B、C 当选。因交易类、财务类、规范类情形被强制退市的公司，退市后满一个完整会计年度可以申请重新上市；只有重大违法类退市公司的重新上市受到严格限制，D「均不得」表述错误。
解析：考查退市风险警示的规则。存在退市风险的公司股票实施退市风险警示，简称冠以「*ST」，日涨跌幅限制为 5%，题干表述正确。这一安排旨在提醒投资者关注风险，5% 的涨跌幅比正常股票更窄。
本期小结
本期 5 题围绕「证券上市的条件和终止上市交易的情形」展开，覆盖股本总额门槛、公开发行比例分档、退市整理期 15 个交易日、终止上市分类与四类强制退市情形、退市风险警示 *ST 标识与 5% 涨跌幅五个角度。
相关知识点详见 → 证券市场基本法律法规考点精讲 | 第一章 证券市场基本法律法规 · 证券上市的条件和终止上市交易的情形
依据：中国证券业协会 官方考试大纲 来源：中国证券业协会 https://www.sac.net.cn/
说明：《证券行业专业人员一般业务水平评价测试大纲（2025）》由中国证券业协会 2025 年 11 月发布，自 2026 年 1 月 1 日起施行；现行一般业务水平评价测试科目为《金融市场基础知识》与《证券市场基本法律法规》两科。如辅导教材内容与最新颁布的法律法规及监管要求有抵触，以最新颁布的法律法规为准。
本文内容依据官方考试大纲与现行法律法规整理，仅供参考，具体以官方教材及现行法律法规原文为准。如遇政策调整，请以中国证券业协会及中国证券监督管理委员会的官方公告为准。