2018年5月证劵从业资格证法律法规考前冲刺押题（9）(31)

【正确答案】 A

上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有：T+3日、T+6日。

(96)关于证券公司从事金融衍生产品交易的说法，正确的有()。

Ⅰ.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易

Ⅱ.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易

Ⅲ.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易

Ⅳ.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【正确答案】 D

【答案解析】 《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》第五条规定，具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易。不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易。

(97)首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括()。

Ⅰ.网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况

Ⅱ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式

Ⅲ.在发行结果公告中披露获配机构投资者名称

Ⅳ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【正确答案】 B

【答案解析】 题中四项都属于首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息。

(98)下列关于集合资产管理业务，表述正确的是()。

Ⅰ.委托资产只能是货币资金形式的资产