2018年5月证劵从业资格证法律法规考前冲刺押题（9）(25)

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【正确答案】 D

【答案解析】 背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体，即金融机构，具体包括商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构。

(78)发行人申请首次公开发行股票并在创业板上市，应当符合的条件包括()。

Ⅰ.发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续未办理完毕

Ⅱ.发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更

Ⅲ.发行人的主要资产不存在重大权属纠纷

Ⅳ.发行前股本总额不少于3 000万元

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

【正确答案】 C

【答案解析】 发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷，Ⅰ项错误，Ⅲ项正确。发行人最近2年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更，Ⅱ项错误。发行后股本总额不少于3 000万元，Ⅳ项错误。

(79)证券公司应建立科学、规范、统一的投资银行项目发行人质量评价体系，应在尽职调查的基础上，在项目实施的不同阶段分别进行()，提高投资银行项目的整体质量水平。

Ⅰ.立项评价

Ⅱ.过程评价

Ⅲ.综合评价

Ⅳ.业绩评价

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正确答案】 B

【答案解析】 证券公司应建立科学、规范、统一的发行人质量评价体系，应在尽职调查的基础上，在项目实施的不同阶段分别进行立项评价、过程评价和综合评价，提高投资银行项目的整体质量水平。