2018年5月证劵从业资格证法律法规考前冲刺押题卷（15）(8)

　　A.自提供之日起保存3年

　　B.自提供之日起保存2年

　　C.自咨询之日起保存3年

　　D.自咨询之日起保存2年

　　38.若发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，可采取的处罚措施是(　　)。

　　A.已经发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款

　　B.尚未发行证券的，处以认缴资金金额1%以上5%以下的罚款

　　C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款

　　D.吊销发行人营业执照

　　39.(　　)应当为客户提供其信用证券账户内数据的查询服务。

　　A.证券登记结算机构

　　B.证券公司

　　C.负责客户信用资金存管的商业银行

　　D.中国证监会

　　40.证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于(　　)。

　　A.服务、咨询费用收入

　　B.费用收入

　　C.佣金

　　D.低买高卖的价差41.以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.35%

　　D.45%

　　42.下列关于要约收购的说法，不正确的是(　　)。

　　A.收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日

　　B.在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约

　　C.收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东

　　D.采取要约收购方式的。在收购期限内可以卖出被收购公司的股票