2018年5月证劵从业资格证法律法规考前冲刺押题卷（八）(13)

　　70、在证券经纪商与客户的委托代理关系中，客户是()。Ⅰ.代理人Ⅱ.授权人Ⅲ.委托人Ⅳ.受托人

　　A、Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ

　　正确答案： A

　　【专家解析】在证券经纪商与客户的委托代理关系中，客户是授权人、委托人。　　71、证券业从业人员的诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有()。Ⅰ.真实Ⅱ.准确Ⅲ.公正Ⅳ.合法

　　A、ⅠⅡⅢ

　　B、ⅠⅢⅣ

　　C、ⅠⅡⅣ

　　D、ⅠⅡⅢⅣ

　　正确答案： A

　　【专家解析】诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循真实、准确、公正、规范的原则。

　　72、下列关于投资基金与银行储蓄存款的区别的说法，正确的是()。Ⅰ.证券投资基金必须定期披露信息Ⅱ.证券投资基金的风险相对较大Ⅲ.证券投资基金是一种信用凭证，储蓄存款是一种受益凭证Ⅳ.银行储蓄存款的收益相对固定

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： A

　　【专家解析】基金是一种受益凭证，基金财产独立于基金管理人，基金管理人只是受托管理投资者资金，并不承担投资损失的风险。银行储蓄存款表现为银行的负债，是一种信用凭证;银行对存款者负有法定的保本付息责任。

　　73、下列关于分公司的说法中，正确的是()。Ⅰ.业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制Ⅱ.不具有法人资格Ⅲ.可以在总公司的授权范围内进行经营活动Ⅳ.承担法律后果

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： A

　　【专家解析】分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制而不具有法人资格的分支机构。分公司不具有法人资格，可以在总公司的授权范围内进行经营活动，由总公司承担法律后果。

　　74、下列关于欺诈发行股票、债券罪客观要件的说法中，正确的是()。Ⅰ.行为人必须在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中，有隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为Ⅱ.行为人制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司、企业债券的行为，必须达到一定的严重程度，才构成犯罪Ⅲ.行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为Ⅳ.本罪侵犯的客体是复杂客体

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： A

　　【专家解析】选项I、II、III属于欺诈发行股票、债券罪的客观要件，选项IV属于其客体要件。

　　75、作出的表彰、奖励、评比应记入奖励信息的单位是()。Ⅰ.中国证券监督管理委员会Ⅱ.中国证券业协会Ⅲ.中证资本市场发展监测中心有限责任公司Ⅳ.地方性证券业协会

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ