2017年证券从业资格考试证券市场基本法律法规试题(完整版)(6)

　　第25题从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合()的监督与管理。

　　A.中国证监会

　　B.中国证券业协会

　　C.证监会在各地的派出机构

　　D.证券公司

　　【正确答案】A

　　【答案解析】从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合中国证券业协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。

　　第26题会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。

　　A.2

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　【正确答案】C

　　【答案解析】会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏;协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。

　　第27题诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息的效力期限为()年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　【正确答案】C

　　【答案解析】奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。

　　第28题行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取()的证券市场禁入措施。

　　A.3～5年

　　B.3～10年

　　C.5～10年

　　D.2～5年

　　【正确答案】C

　　【答案解析】违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3～5年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5～10年的证券市场禁入措施。

　　第29题基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持()。

　　A.投资人利益优先原则

　　B.全面性原则

　　C.客观性原则

　　D.及时性原则

　　【正确答案】A

　　【答案解析】基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持投资人利益优先原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。　第30题证券公司应当在代销合同签署后()个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书，宣传推介材料，拟向客户提供的其他文件、资料。