2017证券从业资格考试_证券市场基本法律法规押题密卷（10）(4)

　　A: 5% B: 10% C: 15% D: 25%

　　答案:D

　　解析:

　　公司董事、监事、高级管理人员应"-3向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况

　　，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%;

　　所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。

　　(14) 下列选项中，不属于证券经纪业务构成要素的是( )。

　　A: 证券登记结算机构

　　B: 证券经纪商 C: 证券交易所 D: 委托人

　　答案:A

　　解析:

　　证券经纪业务一般由委托人、证券经纪商、证券交易所、证券交易的对象4个要素构成。

　　(15) 证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过( )。

　　A: 1：5

　　B: 5：1

　　C: 1：10

　　D: 10：1

　　答案:D

　　解析: 证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：1， 证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过10：1。　　(16) 公司债券上市交易的公司应当在每一会计年度结束之日起( )

　　个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 4

　　答案:D

　　解析: 上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起4个月内， 向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。

　　(17) 中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、 以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员， 情节严重的，给予( )处罚。