2017证券从业资格考试_证券基本法律法规必做试题（9）

证券从业资格考试_证券基本法律法规必做试题（9）

　　组合型选择题（只有一个选项符合题目要求）

　　第1题从事期货投资咨询业务的人员应。

　　Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格

　　Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格

　　Ⅲ.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构

　　Ⅳ.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【正确答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 从事期货投资咨询业务的人员必须取得期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的期货投资咨询机构后方可从事期货投资咨询业务。

　　第2题证券公司接受为定向资产管理业务客户的应当对相关专门账户进行监控并

　　对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。

　　Ⅰ.本公司股东

　　Ⅱ.其他与本公司具有关联方关系的自然人

　　Ⅲ.其他与本公司具有关联方关系的法人

　　Ⅳ.其他与本公司具有关联方关系的组织

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 证券公司接受本公司股东以及其他与本公司具有关联方关系的自然人、法人或者组织为定向资产管理业务客户的证券公司应当按照公司有关制度规定对相关专门账户进行监控并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。

　　第3题王先生想做证券投资证券公司直接与王先生签订《证券投资合同》然后交给其《证券投资风险揭示报告》并告知其带回家研究。关于证券公司的做法下列说法正确的是。