每日一练 | 2026年10月17日 证券投资顾问（专项·证券投资顾问业务）（第 19 期）
| 试题来源 | 证券投资顾问业务 · 中国证券业协会官方考试大纲 |
|---|---|
| 所属考试 | 证券投资顾问 |
| 所属科目 | 证券投资顾问业务 |
| 对应大纲 | 《证券投资顾问专业能力水平评价测试大纲（2024）》 |
| 所属章节 | 第一章 证券投资顾问业务监管 |
| 覆盖知识点 | 证券投资顾问向客户提供投资建议的相关依据 |
| 试题分值 | 单项选择题 2 分 × 3、多项选择题 3 分 × 1、判断题 1 分 × 1，合计 10 分 |
| 难度 | 基础 |
本期试题（共 5 题）
1.【单项选择题】（2 分）下列信息中，不得作为证券投资顾问提供投资建议依据的是（ ）。
A. 尚未公开的重大信息 B. 上市公司依法披露的年度报告 C. 证券交易所公开的交易规则 D. 政府部门发布的行业统计数据
2.【单项选择题】（2 分）证券投资顾问引用证券研究报告的观点时，正确的做法是（ ）。
A. 注明来源，完整准确反映原意，不断章取义 B. 只摘取支持自己结论的片段，不必注明来源 C. 将研究报告结论直接作为对客户的具体建议 D. 隐去机构名称后作为自己的研究结论
3.【单项选择题】（2 分）关于投资建议依据与适当性管理的关系，下列表述正确的是（ ）。
A. 建议所涉及产品的风险等级不得高于客户的风险承受能力 B. 只要依据充分，就可以向任何客户提供任何建议 C. 适当性匹配可以替代依据的审核 D. 客户签署风险揭示书后不再需要适当性匹配
4.【多项选择题】（3 分）关于证券投资顾问提供投资建议依据的要求，下列说法正确的有（ ）。
A. 依据应当真实、准确、完整，能够支持建议的结论 B. 投资建议的形成过程应当留痕，相关资料按规定保存 C. 市场环境或者公司基本面变化时，应当及时复核并调整建议 D. 依据一旦形成，无论情况如何变化都不应调整
5.【判断题】（1 分）证券投资顾问可以依据未经核实的市场传言向客户提供投资建议，只要在建议中提示风险即可。（ ）
A. 正确 B. 错误
答案与解析
解析：考查禁止作为依据的信息。尚未公开的重大信息不得作为投资建议的依据，故选 A；依法披露的信息、公开规则与统计数据属于可以运用的公开信息。
解析：考查研究报告引用的规范。引用应当注明来源、不得断章取义、不得歪曲结论，故选 A。
解析：考查依据与适当性管理的衔接。建议应当与客户风险承受能力相匹配，建议涉及产品的风险等级不得高于客户承受能力，故选 A。
解析：考查依据的基本要求与持续跟踪。依据的真实完整、过程留痕、动态复核，A、B、C 正确；依据发生明显变化时应当及时复核调整，D 错误。
解析：考查依据的真实性要求。投资建议应当有合理的依据，不得依据虚假信息、市场传言提供建议，提示风险不能替代依据的合法性，该判断错误。
本期小结
本期 5 题围绕「证券投资顾问向客户提供投资建议的相关依据」展开，覆盖禁止作为依据的信息、研究报告引用规范、与适当性管理的衔接、依据的留痕与动态复核以及依据的真实性要求五个角度。
相关知识点详见 → 证券投资顾问业务考点精讲 | 第一章 证券投资顾问业务监管 · 证券投资顾问向客户提供投资建议的相关依据
依据：中国证券业协会 官方考试大纲 来源：中国证券业协会 https://www.sac.net.cn/
说明：《证券投资顾问专业能力水平评价测试大纲（2024）》由中国证券业协会 2024 年 2 月 26 日发布并施行，对应科目为《证券投资顾问业务》。如辅导教材内容与最新颁布的法律法规及监管要求有抵触，以最新颁布的法律法规为准。
本文内容依据官方考试大纲与现行法律法规整理，仅供参考，具体以官方教材及现行法律法规原文为准。如遇政策调整，请以中国证券业协会及中国证券监督管理委员会的官方公告为准。