每日一练 | 2026年10月14日 证券投资顾问（专项·证券投资顾问业务）（第 17 期）
| 试题来源 | 证券投资顾问业务 · 中国证券业协会官方考试大纲 |
|---|---|
| 所属考试 | 证券投资顾问 |
| 所属科目 | 证券投资顾问业务 |
| 对应大纲 | 《证券投资顾问专业能力水平评价测试大纲（2024）》 |
| 所属章节 | 第一章 证券投资顾问业务监管 |
| 覆盖知识点 | 证券投资顾问业务风险揭示书的要求 |
| 试题分值 | 单项选择题 2 分 × 3、多项选择题 3 分 × 1、判断题 1 分 × 1，合计 10 分 |
| 难度 | 基础 |
本期试题（共 5 题）
1.【单项选择题】（2 分）证券投资顾问向客户提供投资建议前，应当与客户签署的文件是（ ）。
A. 风险揭示书 B. 投资分析报告 C. 资产管理委托书 D. 客户信息登记表
2.【单项选择题】（2 分）证券投资顾问业务风险揭示书应当载明，投资建议仅供参考，不构成（ ）。
A. 对投资收益的承诺或者保证 B. 对服务内容的说明 C. 对投资风险的揭示 D. 对客户自主决策的提示
3.【单项选择题】（2 分）关于风险揭示书与适当性管理的关系，下列说法正确的是（ ）。
A. 风险揭示不能替代适当性管理义务，两者应当相互衔接 B. 客户签署风险揭示书后即可不作适当性匹配 C. 适当性管理可以替代风险揭示书的签署 D. 两者互相排斥，只需履行其中之一
4.【多项选择题】（3 分）关于证券投资顾问业务风险揭示书的要求，下列说法正确的有（ ）。
A. 应当由客户本人签署 B. 应当如实揭示投资风险，不得隐瞒或者淡化风险 C. 应当与客户风险承受能力评估、适当性匹配相结合 D. 可以在风险揭示书中承诺客户获得固定回报
5.【判断题】（1 分）证券投资顾问可以先向客户提供投资建议，之后再与客户补签风险揭示书。（ ）
A. 正确 B. 错误
答案与解析
解析：考查风险揭示书的签署要求。向客户提供投资建议前，应当向客户充分揭示投资风险并签署风险揭示书，故选 A。
解析：考查风险揭示书的主要内容。风险揭示书应当载明投资建议仅供参考，不构成对收益的承诺或者保证，故选 A。
解析：考查风险揭示与适当性管理的关系。风险揭示不能替代适当性管理义务，两者应当相互衔接，故选 A。
解析：考查风险揭示书的主要要求。客户本人签署、如实揭示风险、与适当性管理相衔接，A、B、C 正确；不得向客户承诺或者保证投资收益，D 错误。
解析：考查风险揭示书的签署时点。向客户提供投资建议前，应当向客户充分揭示投资风险并签署风险揭示书，故该判断错误。
本期小结
本期 5 题围绕「证券投资顾问业务风险揭示书的要求」展开，覆盖签署时点与主体、风险揭示书的主要内容、与适当性管理的关系以及禁止性要求四个角度。
相关知识点详见 → 证券投资顾问业务考点精讲 | 第一章 证券投资顾问业务监管 · 证券投资顾问业务风险揭示书的要求
依据：中国证券业协会 官方考试大纲 来源：中国证券业协会 https://www.sac.net.cn/
说明：《证券投资顾问专业能力水平评价测试大纲（2024）》由中国证券业协会 2024 年 2 月 26 日发布并施行，对应科目为《证券投资顾问业务》。如辅导教材内容与最新颁布的法律法规及监管要求有抵触，以最新颁布的法律法规为准。
本文内容依据官方考试大纲与现行法律法规整理，仅供参考，具体以官方教材及现行法律法规原文为准。如遇政策调整，请以中国证券业协会及中国证券监督管理委员会的官方公告为准。