每日一练 | 2026年10月11日 证券投资顾问（专项·证券投资顾问业务）（第 14 期）
| 试题来源 | 证券投资顾问业务 · 中国证券业协会官方考试大纲 |
|---|---|
| 所属考试 | 证券投资顾问 |
| 所属科目 | 证券投资顾问业务 |
| 对应大纲 | 《证券投资顾问专业能力水平评价测试大纲（2024）》 |
| 所属章节 | 第一章 证券投资顾问业务监管 |
| 覆盖知识点 | 证券投资顾问按照证券信息传播的有关规定，通过公众媒体开展业务的要求 |
| 试题分值 | 单项选择题 2 分 × 3、多项选择题 3 分 × 1、判断题 1 分 × 1，合计 10 分 |
| 难度 | 基础 |
本期试题（共 5 题）
1.【单项选择题】（2 分）根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，不得（ ）。
A. 作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议 B. 对证券市场变动情况发表评论意见 C. 揭示投资风险 D. 传播证券知识
2.【单项选择题】（2 分）根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构通过公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守（ ）。
A. 广告法律法规和证券信息传播的有关规定 B. 仅遵守公司内部制度即可 C. 仅需征得客户同意 D. 仅需向行业协会事后报备
3.【单项选择题】（2 分）向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当在中国证券业协会注册登记为（ ）。
A. 证券投资顾问 B. 证券分析师 C. 保荐代表人 D. 基金经理
4.【多项选择题】（3 分）根据《证券投资顾问业务暂行规定》，关于证券投资顾问通过公众媒体开展业务，下列说法正确的有（ ）。
A. 可以对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发表评论意见 B. 不得作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议 C. 广告宣传内容不得存在虚假、不实、误导性信息 D. 可以对过往业绩作夸大宣传以招揽客户
5.【判断题】（1 分）证券投资顾问通过公众媒体对宏观经济、行业状况发表评论意见时，应当客观、专业、审慎。（ ）
A. 正确 B. 错误
答案与解析
解析：考查公众媒体上的禁止性要求。依据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十一条，证券投资顾问不得通过公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议，故选 A。
解析：考查公众媒体广告宣传的要求。依据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十五条，通过公众媒体进行广告宣传应当遵守广告法律法规和证券信息传播的有关规定，故选 A。
解析：考查执业身份要求。依据《证券投资顾问业务暂行规定》第七条，提供证券投资顾问服务的人员应当注册登记为证券投资顾问，且不得同时注册为证券分析师，故选 A。
解析：考查公众媒体业务要求的综合内容。发表宏观与行业评论意见、禁止针对具体证券作出买卖建议、广告宣传内容合规，A、B、C 正确；禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传，D 错误。
解析：考查公众媒体发言的总体要求。依据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十条，鼓励证券投资顾问人员按照证券信息传播的有关规定，客观、专业、审慎地发表评论意见，该判断正确。
本期小结
本期 5 题围绕「通过公众媒体开展业务的要求」展开，覆盖具体证券买卖建议的禁止、广告宣传合规、执业登记与媒体发言原则四个角度。
相关知识点详见 → 证券投资顾问业务考点精讲 | 第一章 证券投资顾问业务监管 · 证券投资顾问按照证券信息传播的有关规定，通过公众媒体开展业务的要求
依据：中国证券业协会 官方考试大纲 来源：中国证券业协会 https://www.sac.net.cn/
说明：《证券投资顾问专业能力水平评价测试大纲（2024）》由中国证券业协会 2024 年 2 月 26 日发布并施行，对应科目为《证券投资顾问业务》。如辅导教材内容与最新颁布的法律法规及监管要求有抵触，以最新颁布的法律法规为准。
本文内容依据官方考试大纲与现行法律法规整理，仅供参考，具体以官方教材及现行法律法规原文为准。如遇政策调整，请以中国证券业协会及中国证券监督管理委员会的官方公告为准。