单选题
私募股权投资基金基础知识
2026-10-12
中国证券投资基金业协会可暂停办理基金管理人的基金备案，下列情形中不属于暂停备案情形的是（ ）。
A．基金管理人的控股股东因涉嫌违法违规被公安机关立案调查，尚未结案
B． 基金管理人被列为严重失信人名单
C． 基金管理人办理登记备案业务时的相关承诺事项已全部履行完毕
D． 基金管理人多次因涉嫌违法违规、侵害投资者权益受到投诉，且未向协会和投资者作出合理说明
参考答案
C
答案解析
基金管理人有下列情形之一的，中国证券投资基金业协会暂停办理其基金备案：
（1）基金管理人及其控股股东、实际控制人、普通合伙人、主要出资人因涉嫌违法违规被公安、检察、监察机关立案调查，或者正在接受金融管理部门、自律组织的调查、检查，尚未结案（A）；
（2）被列为严重失信人或者被纳入失信被执行人名单（B）；
（3）基金管理人及其控股股东、实际控制人、普通合伙人、关联基金管理人出现可能危害市场秩序或者损害投资者利益的重大经营风险或者其他风险；
（4）因涉嫌违法违规、侵害投资者合法权益等多次受到投诉，未能向中国证券投资基金业协会和投资者作出合理说明（D）；
（5）未按规定向中国证券投资基金业协会报送信息，或者报送的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
（6）登记备案信息发生变更，未按规定及时向中国证券投资基金业协会履行变更手续，存在未及时改正等严重情形；
（7）办理登记备案业务时的相关承诺事项未履行或者未完全履行（选项C“全部履行完毕”符合合规要求，不属于暂停备案的情形）；
（8）采取拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构、中国证券投资基金业协会及其工作人员依法行使检查、调查职权等方式，不配合行政监管或者自律管理，情节严重；
（9）中国证监会及其派出机构要求暂停备案；
（10）中国证监会、中国证券投资基金业协会规定的其他情形。
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（1）基金管理人及其控股股东、实际控制人、普通合伙人、主要出资人因涉嫌违法违规被公安、检察、监察机关立案调查，或者正在接受金融管理部门、自律组织的调查、检查，尚未结案（A）；
（2）被列为严重失信人或者被纳入失信被执行人名单（B）；
（3）基金管理人及其控股股东、实际控制人、普通合伙人、关联基金管理人出现可能危害市场秩序或者损害投资者利益的重大经营风险或者其他风险；
（4）因涉嫌违法违规、侵害投资者合法权益等多次受到投诉，未能向中国证券投资基金业协会和投资者作出合理说明（D）；
（5）未按规定向中国证券投资基金业协会报送信息，或者报送的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
（6）登记备案信息发生变更，未按规定及时向中国证券投资基金业协会履行变更手续，存在未及时改正等严重情形；
（7）办理登记备案业务时的相关承诺事项未履行或者未完全履行（选项C“全部履行完毕”符合合规要求，不属于暂停备案的情形）；
（8）采取拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构、中国证券投资基金业协会及其工作人员依法行使检查、调查职权等方式，不配合行政监管或者自律管理，情节严重；
（9）中国证监会及其派出机构要求暂停备案；
（10）中国证监会、中国证券投资基金业协会规定的其他情形。
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