多选题
证券市场基本法律法规
2026-09-16
按照《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》的规定,证券从业人员不得从事的活动包括( )。
参考答案
A,B,D
答案解析
根据《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》,从业人员不得有以下行为:(1)直接或者间接参与非法证券活动,或者以介绍客户、业务培训、提供通道等形式协助、教唆他人从事非法证券活动;(2)直接或者间接输送不正当利益、谋取不正当利益,或者不正当交易;(3)采用诱导、胁迫、欺诈、隐瞒等不正当手段诱使客户购买金融产品或者接受金融服务,或者向客户违规承诺收益、承诺承担损失;(4)私下接受客户委托买卖证券;(5)自营或者为他人经营与所在证券公司同类或者存在利益冲突的业务,或者违规从事可能影响其独立客观执业的活动,或者从事与所在证券公司、投资者合法利益相冲突的活动;(6)贬损同行或者以其他不正当竞争手段争揽业务;(7)侵占、挪用客户资产,或者以获取佣金或者其他利益为目的,诱使客户进行不必要的证券交易;(8)利用因职务便利获取的未公开信息从事相关证券交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动,或者泄露相关信息;(9)编造、传播虚假信息或者误导性信息;(10)违规向客户提供资金、证券或者违规为客户融资提供中介、担保或者其他便利;(11)持有、买卖、收受法律禁止持有、买卖、收受的证券,或者其他违规从事投资的行为;(12)滥用职权,玩忽职守,不按照规定履行职责;(13)发表不当言论、违反公序良俗等损害职业声誉、行业声誉的行为;(14)损害社会公共利益、所在证券公司或者他人的合法权益;(15)干扰或者唆使、协助他人干扰证券监督管理或者自律管理工作;(16)法律法规、监管规定、自律规则、业务规范等禁止的其他行为。C选项属于从业人员应当履行的义务,不属于禁止行为。