根据《证券公司债券业务执业质量评价办法》，关于债券内部控制人员占比指标，下列说法正确的是（）。

A．依据兼职内控人员数量占债券业务人员总数比例计算

B．若债券内控人员未独立于投行内控人员，按照投行类业务专职内控人员占投行类业务人员总数比例计分

C．统一按照投行内控兼职人员占债券业务人员总数比例计算得分

D．该指标以风控高管人数占公司全部员工总数的比例作为依据

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参考答案

第九条，债券内部控制人员占比指标】债券内部控制人员占比指标以证券公司负责债券内部控制的专职人员数量占债券业务人员总数的比例为依据。证券公司债券内部控制人员未独立于投资银行内部控制人员的，按照投资银行类业务专职内部控制人员数量占投资银行类业务人员总数的比例计算得分。

1 根据《首次公开发行证券承销业务规则》，下列说法正确的是（）。

A．路演推介应当采取现场形式

B．非公开路演推介也必须事先披露举行时间和参加方式

C．路演推介期间，发行人与投资者简单交谈沟通，不视为路演推介

D．向公众投资者推介提供的发行人信息，内容及完整性应当与向网下投资者提供的信息保持一致

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A．剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不超过所有网下投资者拟申购总量的3%

B．剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不低于所有网下投资者拟申购总量的3%

C．剔除拟申购总量中报价最低的部分，剔除部分不低于所有网下投资者拟申购总量的5%

D．剔除拟申购总量中报价最低的部分，剔除部分不超过所有网下投资者拟申购总量的5%

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3 根据《上海市场首次公开发行股票网上发行实施细则》，下列说法正确的是（）。

A．投资者多个证券账户市值分别独立计算，不进行合并

B．确认多个证券账户为同一投资者持有的依据仅需账户持有人名称一致即可

C．不合格、休眠、注销证券账户不计入市值

D．开户不足20个交易日的账户，不计算日均持有市值

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