单选题 投资银行业务(保荐代表人)
2026-09-07

根据《监管规则适用指引——北京证券交易所类第1号》,挂牌公司辅导期可以少于三个月应当具备的条件是( )。

A.在全国股转系统连续挂牌满6个月,且报告期内相关主体无纪律处分、行政监管措施或行政处罚
B.在全国股转系统连续挂牌满十二个月,且报告期内相关主体未被全国股转系统实施纪律处分、未被证监会采取行政监管措施或者行政处罚
C.只要报告期内不存在违规处分,无论挂牌时长,辅导期均可少于三个月
D.已经从全国股转系统摘牌的公司,不再适用辅导期少于三个月的相关规定

参考答案

B

答案解析

《监管规则适用指引——北京证券交易所类第1号》第六条规定,挂牌公司辅导期少于三个月需同时满足:(一)在全国股转系统已连续挂牌满十二个月;(二)报告期内,公司及其董事、监事、高级管理人员、持股百分之五以上的股东和实际控制人(或其法定代表人)未被全国股转系统实施纪律处分、未被中国证监会采取行政监管措施或者行政处罚。从全国股转系统摘牌前已连续挂牌满十二个月的公司,同样适用该条款。
A错误,挂牌时长要求为12个月,不是6个月;C错误,需要同时满足挂牌期限与合规两项条件,不能只看合规;D错误,摘牌前连续挂牌满12个月的公司依然可以适用本条。

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