根据《证券公司投资银行类业务工作底稿电子化管理系统建设指引》，下列说法正确的有（）。

A．底稿系统应当能够动态反映项目整个生命周期

B．负责底稿系统建设维护的部门，应与投资银行业务部门相互分离

C．仅成功报送的投行项目需要建立独立工作底稿，已立项但终止的项目无需建立

D．底稿系统需要实现业务流程清晰、控制流程完整、底稿管理严格

查看答案及解析进入在线模考

参考答案

A,B,D

答案解析

《证券公司投资银行类业务工作底稿电子化管理系统建设指引》第三条规定，底稿系统至少具备以下功能：能够覆盖投资银行各类业务；能够动态反映项目整个生命周期；能够实现业务流程清晰、控制流程完整、底稿管理严格。第十条要求指定与投行部门相分离的部门负责系统建设、运维、督促电子化归档及内部检查。第十二条明确只要履行立项程序，无论内核、报送、终止，均应建立独立底稿。
C错误，立项后终止的项目同样需要建立独立底稿。

你可能感兴趣的试题

1 根据《以上市公司质量为导向的保荐机构执业质量评价实施办法》下列关于上市公司质量评价指标说法正确的有（）。

A．经营质量包含盈利能力、成长能力、创新能力三部分

B．创新能力下设研发支出占比、研发人员数量两个指标

C．市场表现包含投资者回报和市场估值两部分

D．治理质量下设市净率、总市值两个指标

查看解析在线模考

2 根据《国务院办公厅关于做好金融“五篇大文章”的指导意见》，下列属于金融“五篇大文章”的有（）。

A．跨境金融

B．绿色金融

C．普惠金融

D．养老金融

查看解析在线模考

3 根据《首次公开发行股票注册管理办法》，下列说法正确的有（）。

A．证监会作出予以注册决定后、发行人股票上市交易前，发生重大事项的，发行人、保荐人应当及时向交易所报告

B．证监会作出予以注册决定后、发行人股票终止交易前，发行人不再需要持续符合发行条件

C．交易所发现重大事项影响发行条件、上市条件的，应当出具明确意见并及时向中国证监会报告

D．交易所作出终止发行上市审核决定的，自决定作出之日起3个月后，发行人可以再次提出公开发行股票并上市申请

查看解析在线模考

根据《证券公司投资银行类业务工作底稿电子化管理系统建设指引》，下列说法正确的有（ ）。

参考答案

答案解析

你可能感兴趣的试题

根据《证券公司投资银行类业务工作底稿电子化管理系统建设指引》，下列说法正确的有（）。