根据《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》，下列说法正确的有（）。

A．各中介机构对各自出具的专项文件负责，对与本专业相关的业务事项履行特别注意义务，对其他业务事项履行普通注意义务

B．招股说明书引用其他中介机构专业意见的，由证券公司对该专业意见直接承担全部责任

C．证券公司对其他中介机构的专业意见以“合理信赖”为一般原则，遇到重大异常、前后重大矛盾、重大差异等情形应当开展调查、复核

D．证券公司应当复核而未复核，或者复核工作未全面到位的，应当依法承担责任

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参考答案

A,C,D

答案解析

《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》第7条规定，各中介机构对各自出具的专项文件负责，对与本专业相关的业务事项履行特别注意义务，对其他业务事项履行普通注意义务。招股说明书、重组报告书、债券募集说明书等引用会计师事务所、律师事务所、评估机构等其他中介机构专业意见或内容的，出具意见或文件的中介机构依法承担责任。证券公司对注册申请文件和信息披露资料进行全面核查验证，对其他中介机构的专业意见以“合理信赖”为一般原则，对存在“重大异常”、“前后重大矛盾”、“重大差异”等特殊情形进行调查、复核，对未引用其他中介机构专业意见的内容依法承担责任。证券公司应当复核但未复核，或复核工作未全面到位的，依法承担责任。故A、C、D正确，B错误。

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1 根据《证券公司保荐业务规则》，下列说法正确的有（）。

A．保荐业务负责人、内核负责人只需保持独立审慎，如其配偶存在直接持有发行人股份情形，仅要求保荐代表人回避，前述人员无需回避

B．项目组成员本人并未持股发行人，但配偶直接持有发行人股份，该项目组成员不得参与该保荐项目

C．保荐业务部门负责人担任发行人聘请的资产评估机构项目组成员，应当对该项目予以回避，不得参与该项目

D．保荐代表人仅在存在持有发行人股份的情形下才需要回避，担任发行人关联方的监事不属于法定回避情形

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2 根据《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》，保荐机构报送的发行保荐书中，属于法定应当载明的内容有（）。

A．逐项说明本次发行是否符合《公司法》《证券法》规定的发行条件和程序

B．保荐机构内部审核程序简介及内核意见

C．持续督导期间的工作安排

D．保荐机构及其关联方与发行人及其关联方之间的利害关系及主要业务往来情况

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3 根据《监管规则适用指引——发行类第4号》关于资产管理产品、契约型私募投资基金直接持有发行人股份的核查及披露要求，下列说法正确的有（）。

A．中介机构应当核查确认发行人控股股东、实际控制人、第一大股东不属于资产管理产品、契约型私募投资基金

B．资产管理产品作为发行人股东的，中介机构应核查该产品依法设立并有效存续，纳入金融监管并履行审批、备案或报告程序，管理人完成注册登记

C．通过协议转让形成的资管产品股东，中介机构无需核查发行人董监高近亲属是否在该产品中持有权益

D．中介机构应当核查确认相关资产管理产品、契约型私募投资基金已作出合理安排，能够满足锁定期和减持规则的要求

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根据《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》，下列说法正确的有（ ）。

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