单选题
基金法律法规
2026-09-04
关于依法监管原则，以下说法错误的是（）。
A．基金监管机构不能为提高监管效率，而在法定标准的基础上提高制裁力度
B．基金监管机构的设置必须有法律依据
C．基金监管机构职权的取得应当有法律依据
D．基金监管活动的依据主要包括法律和中国证监会的规章，但不包括中国证券投资基金业协会
参考答案
D
答案解析
D项错误，我国基金监管活动的主要依据是《证券投资基金法》以及中国证监会、基金业协会、证券交易所发布的一系列相关的部门规章、规范性文件和自律规则，故包括基金业协会。
依法监管是指基金监管应当遵循行政法治的原则，于法有据。监管机构的设置及其监管职权的取得，必须有法律依据（B、C项正确）；监管职权的行使必须严格遵照法律规定，既不能超越法律的授权滥用权力，也不能怠于行使法定的职责；对违法行为的制裁，必须依据法律的明确规定（A项正确），秉公执法，不偏不倚。
依法监管是指基金监管应当遵循行政法治的原则，于法有据。监管机构的设置及其监管职权的取得，必须有法律依据（B、C项正确）；监管职权的行使必须严格遵照法律规定，既不能超越法律的授权滥用权力，也不能怠于行使法定的职责；对违法行为的制裁，必须依据法律的明确规定（A项正确），秉公执法，不偏不倚。
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