基金互认是指（）。

A．允许境外注册并受当地监管的基金向本地居民公开销售

B．允许本地基金无条件在境外任何市场销售

C．境外基金必须在本国重新注册才能销售

D．仅限机构投资者参与跨境基金投资

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参考答案

A项正确，基金互认是指允许境外注册并受当地监管机构监管的基金向本地居民公开销售。中国证监会、香港证监会通过基金互认，将允许符合一定条件的内地及香港基金按照法定程序获得认可或许可在对方市场向公众投资者进行销售。

1 关于申请注册基金从业资格的必备条件，以下表述错误的是（）。

A．最近3年未被中国证监会撤销基金从业资格或者被中国证券投资基金业协会取消基金从业资格

B．通过基金从业资格考试，或者符合中国证券投资基金业协会规定的其他条件

C．最近3年未因犯罪被判处刑罚

D．品行良好，具有良好的职业道德

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2 关于金融机构依托第三方开展客户尽职调查的说法，正确的是（）。

A．无需评估第三方风险状况

B．第三方无论风险高低均可依托

C．第三方具有较高风险情形的，金融机构不得依托其开展尽职调查

D．只需第三方承诺履行义务即可，无需评估能力

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3 关于股票与基金的特点，以下表述错误的是（）。

A．股票是直接投资工具，筹集的资金主要投资于实业领域

B．通常情况下，股票是一种高风险、高收益的投资品种，价格波动性较大

C．基金反映的是一种股权关系，是一种股东权利凭证

D．基金存在投资损失的风险

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