单选题
基金法律法规
2026-09-04
以下行为中,符合基金从业人员职业道德中"专业审慎"要求的是( )。
Ⅰ.中央发布了建立雄安新区的政策,张三立即推荐买入主营业务在河北省的上市房地产公司
Ⅱ.李四在为投资者提供咨询服务时,考虑到有些散户不具备投资基础知识,只披露了所选择的证券,未披露投资过程的基本流程和一般原则
Ⅲ.王五每次晨会上发言时,会刻意区分投资分析中的事实和观点
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ
参考答案
B
答案解析
基金从业人员在努力提高并保持自身专业水平与专业胜任能力的同时,应当本着对投资者高度负责的态度执业,具体而言,包括以下基本要求:
(1)投资研究人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时,应当具有合理充分的依据,有适当的研究和调查支撑,保持独立性与客观性,坚持原则,不得受各种外界因素的干扰(Ⅰ项不符合题意)。
(2)基金经理或投资经理进行投资分析、采取投资行动时,应当区分投资分析和宣传路演中的事实、观点和假设,合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素,审慎规范地管理基金或组合,为投资者谋求最大利益(Ⅲ项符合题意)。
(3)基金从业人员在销售基金或者为投资者提供咨询服务时,应当向客户和潜在客户披露用于分析投资、选择证券、构建投资组合的投资过程的基本流程和一般原则(Ⅱ项不符合题意)。
综上所述,Ⅲ项符合题意。
(1)投资研究人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时,应当具有合理充分的依据,有适当的研究和调查支撑,保持独立性与客观性,坚持原则,不得受各种外界因素的干扰(Ⅰ项不符合题意)。
(2)基金经理或投资经理进行投资分析、采取投资行动时,应当区分投资分析和宣传路演中的事实、观点和假设,合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素,审慎规范地管理基金或组合,为投资者谋求最大利益(Ⅲ项符合题意)。
(3)基金从业人员在销售基金或者为投资者提供咨询服务时,应当向客户和潜在客户披露用于分析投资、选择证券、构建投资组合的投资过程的基本流程和一般原则(Ⅱ项不符合题意)。
综上所述,Ⅲ项符合题意。
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