下列不是合规管理内容的是（）。

A．合规审查

B．合规培训

C．投诉举报处理

D．基金业绩绩效评估

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参考答案

基金管理人的合规管理包括合规政策制定、合规审查（A选项不符合题意）、合规监测、合规检查、合规报告、合规咨询、合规培训（B选项不符合题意）、投诉举报处理（C选项不符合题意）等重要工作流程。D选项符合题意，属于投资管理或运营管理范畴，并非合规管理内容。

1 中国证券业协会的会员中，以下属于普通会员的是（）。

A．证券私募投资基金公司子公司

B．证券交易所

C．公募基金管理公司

D．证券公司

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2 下列符合公募基金上市交易条件的是（）。

A．基金合同期限为5年，基金募集金额为2.5亿元，基金份额持有人为1500人

B．基金合同期限为5年，基金募集金额为4.5亿元，基金份额持有人为900人

C．基金合同期限为3年，基金募集金额为2.5亿元，基金份额持有人为900人

D．基金合同期限为3年，基金募集金额为4.5亿元，基金份额持有人为900人

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A．保守秘密

B．守法合规

C．忠诚尽责

D．诚实守信

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