多选题
证券市场基本法律法规
2026-08-13
关于证券自营业务的决策与授权,以下表述正确的有( )。
A.股东会是自营业务的最高决策机构
B.董事会是自营业务投资运作的最高管理机构
C.自营业务部门是自营业务的执行机构
D.投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构
参考答案
C,D
答案解析
自营业务决策机构原则上应当按照“董事会﹣投资决策机构﹣自营业务部门”的三级体制设立。
A选项错误,董事会是自营业务的最高决策机构。
B选项错误,D选项正确,投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构。
C选项正确,自营业务部门为自营业务的执行机构。
故本题选CD选项。[|||][|||][|||][|||][|||]
A选项错误,董事会是自营业务的最高决策机构。
B选项错误,D选项正确,投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构。
C选项正确,自营业务部门为自营业务的执行机构。
故本题选CD选项。[|||][|||][|||][|||][|||]
你可能感兴趣的试题
A.另类子公司可以下设子公司
B.证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系
C.另类子公司可以从事投资以外的业务
D.证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围
A.主体主要是单位
B.故意、过失均构成本罪
C.行为人未实施发行证券的行为,不构成本罪
D.欺诈发行证券,是指发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行注册的行为,情节严重构成犯罪的,以欺诈发行证券罪定罪处罚