多选题
证券市场基本法律法规
2026-08-13
关于证券公司设立的另类投资业务,下列说法错误的是( )。
A.另类子公司可以下设子公司
B.证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系
C.另类子公司可以从事投资以外的业务
D.证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围
参考答案
A,C
答案解析
A选项错误,另类子公司不得再下设任何机构。
C选项错误,证券公司另类子公司从事另类投资业务,应当符合法律法规、监管要求和规范规定。另类子公司不得从事投资业务之外的业务。
B选项正确,证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系,加强对另类子公司的资本约束,实现对子公司合规与风险管理全覆盖,防范利益冲突和利益输送。
D选项正确,证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司及另类子公司与其他子公司之间的业务范围,避免利益冲突和利益输送。
故本题选AC选项。[|||][|||][|||][|||][|||]
C选项错误,证券公司另类子公司从事另类投资业务,应当符合法律法规、监管要求和规范规定。另类子公司不得从事投资业务之外的业务。
B选项正确,证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系,加强对另类子公司的资本约束,实现对子公司合规与风险管理全覆盖,防范利益冲突和利益输送。
D选项正确,证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司及另类子公司与其他子公司之间的业务范围,避免利益冲突和利益输送。
故本题选AC选项。[|||][|||][|||][|||][|||]
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