多选题
证券投资顾问业务
2026-08-12
客户的投资渠道偏好是对客户理财方式和产品选择产生影响的理财特征，它主要表现在（ ）。
A．给客户提供财务建议时要客观分析
A．给客户提供财务建议时要客观分析
B．给客户提供财务建议时要影响其做出正确的财务安排
B．给客户提供财务建议时要影响其做出正确的财务安排
C．给客户提供财务建议时要向客户作出解释
C．给客户提供财务建议时要向客户作出解释
D．给客户提供财务建议时要充分尊重客户偏好
D．给客户提供财务建议时要充分尊重客户偏好
参考答案
A,C,D
答案解析
投资渠道偏好是指客户由于个人具有的知识、经验、工作或社会关系等原因而对某类投资渠道有特别的喜好或厌恶。对此，投资顾问在给客户提供财务建议的时候要客观分析并向客户做准确解释，在此基础上要充分尊重客户的偏好，而绝不能够用自己的偏好影响客户的财务安排。