单选题
期货法律法规
2026-08-04
某期货公司筹备申请期货交易咨询业务，下列人员配置符合法定要求的是（ ）。
A．符合咨询资格、具有2年期货从业经历的高管1名，符合咨询资格、具有3年从业经历的业务人员3名
B． 符合咨询资格、具有3年期货从业经历的高管1名，符合咨询资格、具有2年从业经历的业务人员5名
C． 符合咨询资格、具有3年期货从业经历的高管2名，符合咨询资格、具有1年从业经历的业务人员8名
D． 符合咨询资格、具有4年期货从业经历的高管1名，符合咨询资格、具有2年从业经历的业务人员4名
参考答案
B
答案解析
期货公司申请从事期货交易咨询业务，应当具备下列条件：(1)注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元；(2)申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求；(3)具有3年以上期货从业经历并符合期货交易咨询从业条件的高级管理人员不少于1名（A不符合），具有2年以上期货从业经历并符合期货交易咨询从业条件的业务人员不少于5名（CD不符合，B符合），且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形；(4)具有完备的期货交易咨询业务管理制度；(5)近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形；(6)近1年内不存在被监管机构采取《期货和衍生品法》所规定的监管措施的情形；(7)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
[|||][|||][|||][|||][|||]
[|||][|||][|||][|||][|||]
你可能感兴趣的试题
A．为招揽客户承诺“跟随我的策略操作，单月收益不低于8%，亏损全额赔付”
B． 与客户私下签订协议，约定客户交易盈利后提取40%分成，亏损由客户自行承担
C． 基于公司公开发布的研究报告和交易所公开数据，向客户提供黑色系品种操作建议，同时提示客户需自主决策、风险自担
D． 接受不熟悉交易软件的客户委托，直接使用客户账户下单完成交易
A．研究分析人员的姓名
B． 信息资料的来源、研究意见的局限性提示
C． 分析师服务客户的具体持仓明细
D． 期货公司的名称及对应的期货交易咨询业务资格标识
A．5年
B． 10年
C． 20年
D． 30年