不定项选择题
期货法律法规
2026-08-04
期货投资咨询人员李某在服务客户过程中，下列行为符合监管要求的是（ ）
A．为招揽客户承诺“跟随我的策略操作，单月收益不低于8%，亏损全额赔付”
B． 与客户私下签订协议，约定客户交易盈利后提取40%分成，亏损由客户自行承担
C． 基于公司公开发布的研究报告和交易所公开数据，向客户提供黑色系品种操作建议，同时提示客户需自主决策、风险自担
D． 接受不熟悉交易软件的客户委托，直接使用客户账户下单完成交易
参考答案
C
答案解析
选项C正确：基于合法公开信息提供建议，且提示自主决策，符合咨询业务要求。
选项AB错误：期货公司从事期货交易咨询业务，应当与客户签订服务合同，明确约定服务内容、收费标准及纠纷处理方式等事项。期货公司及其从业人员从事期货交易咨询业务，不得有下列行为：(1)向客户作获利保证，或者约定分享收益或共担风险；(2)以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货交易咨询服务；(3)利用期货交易咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；(4)以个人名义收取服务报酬；(5)期货法律、法规、规章禁止的其他行为。
选项D错误：期货交易咨询业务人员在开展期货交易咨询服务时，不得接受客户委托代为从事期货交易。
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选项AB错误：期货公司从事期货交易咨询业务，应当与客户签订服务合同，明确约定服务内容、收费标准及纠纷处理方式等事项。期货公司及其从业人员从事期货交易咨询业务，不得有下列行为：(1)向客户作获利保证，或者约定分享收益或共担风险；(2)以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货交易咨询服务；(3)利用期货交易咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；(4)以个人名义收取服务报酬；(5)期货法律、法规、规章禁止的其他行为。
选项D错误：期货交易咨询业务人员在开展期货交易咨询服务时，不得接受客户委托代为从事期货交易。
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A．5年
B． 10年
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A．按双方约定的固定年度服务费用结算，不与开户量、交易量、手续费等业务指标挂钩
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