基金销售机构在受理普通投资者转化为专业投资者申请时，下列行为不适当的是（）。

A．要求投资者提供金融资产证明

B．要求投资者提供收入证明

C．有义务向普通投资者说明，只有成为专业投资者，才可以投资更多的基金产品，获得更高的回报

D．对投资者的专业知识进行考查

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参考答案

答案解析

普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向基金销售机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料（A、B选项不符合题意）；基金销售机构有权自主决定是否同意普通投资者的转化申请。基金销售机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估（D选项不符合题意），确认其符合前述转化条件要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险（C选项符合题意），告知申请的审查结果及其理由。

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1 中国证监会可以采取的行政处罚措施不包括（）。

A．罚款

B．出具纪律处分决定书

C．撤销基金从业资格

D．没收违法所得

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2 基金管理人内部控制的总体目标包括（）。
Ⅰ.保证经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
Ⅱ.防范和化解经营风险，提高经营管理收益，实现公司的持续、稳定、健康发展
Ⅲ.确保基金和基金管理人的信息真实、准确、完整
Ⅳ.保障基金从业人员的利益

A．Ⅰ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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3 关于基金托管人，以下说法正确的是（）。

A．基金托管人与基金管理人可以为同一机构

B．基金托管银行的从业人员资格不同于其他基金托管人，由中国人民银行负责认定

C．申请基金托管资格的，其取得基金从业资格的人员应当不低于该部门员工人数的1/2

D．基金管理人可以持有基金托管人股份

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基金销售机构在受理普通投资者转化为专业投资者申请时，下列行为不适当的是（ ）。

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