甲某在担任某基金托管机构投资监督岗期间，将基金公司某一基金的持仓信息发给了另一基金公司担任基金经理的同学，甲某违反了基金职业道德规范的（ -考呗网

基金法律法规

单选题甲某在担任某基金托管机构投资监督岗期间，将基金公司某一基金的持仓信息发给了另一基金公司担任基金经理的同学，甲某违反了基金职业道德规范的（）要求。
Ⅰ.诚实守信
Ⅱ.专业审慎
Ⅲ.保守秘密
Ⅳ.客户至上

A．Ⅱ.
B．Ⅰ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅲ、Ⅳ

Ⅰ项符合题意，基金从业人员在日常工作中要恪守诚实守信要求，遵守公开、公平、公正的原则，不得进行内幕交易和利用未公开信息交易、不得操纵市场、不得欺诈客户、不得进行不正当竞争。甲某将应保密的持仓信息泄露给他人，是一种背信和欺诈行为，严重违背了诚信原则。Ⅱ项不符合题意，专业审慎是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能；保持和提高专业胜任能力；勤勉审慎展业，提高风险管理能力，不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。甲某并不是专业能力不足，而是违反了职业道德。
Ⅲ项符合题意，保守秘密，要求基金从业人员不得向第三者透露作为秘密的信息，也不得公开尚处于禁止公开期间的信息。甲某所发送的持仓信息属于基金公司的秘密信息，因此甲某违反了保守秘密的要求。Ⅳ项不符合题意，客户至上要求基金从业人员以保护基金份额持有人利益为根本出发点从事基金业务活动。虽然泄密可能间接损害客户利益，但该行为的直接性质是违反保密义务和诚信原则，而非直接违背"客户至上"。

你可能感兴趣的试题

1申请注册基金销售业务资格的条件不包括（）。

A．取得基金从业资格的人员不少于20人
B．不存在已经影响公司正常运作的重大变更事项
C．专业的投资团队
D．财务状况良好，运作规范

点击查看答案进入在线模考

2基金管理人应当完善合规考核机制，合规负责人由（）负责考核。

A．董事会
B．股东会
C．监事会
D．基金经理

点击查看答案进入在线模考

3根据私募基金财产独立运作、独立核算的要求，以下做法错误的是（）。

A．私募基金管理人管理的多只私募基金委托同一托管人进行托管
B．私募基金管理人管理的多只私募基金投资于同一证券
C．私募基金管理人以自有资金认购其管理的私募基金份额
D．私募基金管理人以自有资金借用其管理的私募基金证券账户进行投资

点击查看答案进入在线模考