申请注册基金销售业务资格的条件不包括（）。-考呗网

基金法律法规

单选题申请注册基金销售业务资格的条件不包括（）。

A．取得基金从业资格的人员不少于20人
B．不存在已经影响公司正常运作的重大变更事项
C．专业的投资团队
D．财务状况良好，运作规范

申请注册基金销售业务资格的必备条件：（1）具备健全高效的业务管理和风险管理制度，反洗钱、反恐怖融资及非居民金融账户涉税信息尽职调查等制度符合法律法规要求，基金销售结算资金管理、投资者适当性管理、内部控制等制度符合中国证监会的规定；（1）财务状况良好，运作规范（D选项不符合题意）；（3）有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范等设施，办理基金销售业务的信息管理平台符合中国证监会的规定；（4）取得基金从业资格的人员不少于20人（A选项不符合题意）；（5）最近3年没有受到刑事处罚或者重大行政处罚；最近1年没有因相近业务被采取重大行政监管措施；没有因重大违法违规行为处于整改期间，或者因涉嫌重大违法违规行为正在被监管机构调查；不存在已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者重大诉讼、仲裁等事项（B选项不符合题意）；（6）中国证监会规定的其他条件。C选项符合题意，有效的投资研究团队不是申请注册基金销售业务资格的必备条件。

你可能感兴趣的试题

1基金管理人应当完善合规考核机制，合规负责人由（）负责考核。

A．董事会
B．股东会
C．监事会
D．基金经理

点击查看答案进入在线模考

2根据私募基金财产独立运作、独立核算的要求，以下做法错误的是（）。

A．私募基金管理人管理的多只私募基金委托同一托管人进行托管
B．私募基金管理人管理的多只私募基金投资于同一证券
C．私募基金管理人以自有资金认购其管理的私募基金份额
D．私募基金管理人以自有资金借用其管理的私募基金证券账户进行投资

点击查看答案进入在线模考

3下列不属于私募股权基金可以投资的是（）。

A．存托凭证
B．未上市公司的股权
C．债券
D．期货

点击查看答案进入在线模考