单选题
基金法律法规
2026-07-16
监管部门对资产管理业务的监管原则主要包括（ ）。
Ⅰ.机构监管与功能监管相结合
Ⅱ.实行穿透式监管
Ⅲ.强化宏观审慎管理
Ⅳ.实现实时监管
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ
参考答案
A
答案解析
监管部门对资产管理业务监管原则主要包括：（1）机构监管与功能监管相结合（Ⅰ项符合题意）。按照产品类型而不是机构类型实施功能监管，同一类型的资产管理产品适用同一监管标准，减少监管真空和套利。（2）实行穿透式监管（Ⅱ项符合题意）。对于多层嵌套资产管理产品，向上识别产品的最终投资者，向下识别产品的底层资产（公募基金除外）。（3）强化宏观审慎管理（Ⅲ项符合题意）。建立资产管理业务的宏观审慎政策框架，完善政策工具，从宏观、逆周期、跨市场的角度加强监测、评估和调节（4）实现实时监管（Ⅳ项符合题意）。对资产管理产品的发行销售、投资、兑付等各环节进行全面动态监管，建立综合统计制度。[|||][|||][|||][|||][|||]
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A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ
C．Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ