以下选项中，不符合基金管理公司组织结构相互制约原则的是（）。

A．公司综合管理部对广告供应商白名单进行审查

B．公司合规部对电子商务业务的创新模式进行合规审查

C．公司风险管理部对拟发行的采用摊余成本法估值的基金进行风险评估

D．公司财务部未作审核，直接接受基金会计提供的基金管理费收入数据入账

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参考答案

相互制约原则指基金管理人内部部门和岗位的设置应当做到权责分明、相互制衡，在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面发挥相互制约、相互监督的作用。D选项符合题意，"未作审核，直接接受"意味着财务部放弃了其审核职责，导致财务核算环节失去了应有的制约，容易产生差错甚至舞弊。

1 关于证券交易所对基金投资行为的自律管理，下列说法错误的是（）。

A．证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以采取口头警告的方式进行提示

B．证券交易所重点监控涉嫌违法违规的交易行为、信息披露行为

C．基金在证券交易所交易，应当遵守证券交易所的业务规则，接受证券交易所的监控和自律管理

D．证券交易所设有交易监控系统，对基金在证券市场的投资运作行为以及投资者在场内买卖基金的合法合规性进行日常监控

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2 关于场内交易和场外交易，说法错误的是（）。

A．场内交易方式指有固定场所、有制度、集中进行交易的方式，如交易所交易方式

B．目前，国务院批准或同意设立的证券及其他金融交易所共十家

C．场外交易方式是在证券交易所之外各金融机构、销售机构柜台上买卖双方进行面议的、分散交易的方式，如柜台交易方式

D．我国典型的场内交易市场有银行间债券市场、代办股份转让系统、债券柜台交易市场等

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3 关于勤勉尽责，下列说法错误的是（）。

A．在投资研究方面，基金管理人可以不对投资行为进行合法合规性审查

B．风险控制方面，基金管理人应建立健全风控制度并制定切实可行的风险应对机制

C．运营保障方面，基金管理人应规范申购、赎回、转换、分红、清算等基金运作管理的各个环节

D．合规监督方面，基金管理人要保障内部合规监督的独立性，对募投管退的各个环节进行日常监督和检查

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