多选题
期货法律法规
2026-07-10
某期货公司在开展期货投资咨询业务过程中,为降低经营成本,决定投资咨询业务由总部研发部门负责。为加大投资咨询业务开发力度,培养投资资咨询方面的专业人才,公司还鼓励交易,结算等其他部工作人员在完成本职工作的前提下,以公司名或者个人名义兼职从事投资咨询业务。根据《期货公司期投资咨询业务试行办法》,下列表述正确的是( )。
A.公司决定将期货投资咨询业务由公司总部研发部负责是错误的,期货公司总部应当设立独立的部门,对期货投资咨询业务实行统一管理
B.公司员工以个人名义从事投资咨询业务是错误的,期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动
C.公司行为符合《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定
D.公司交易,结算等业务人员兼职从事期货投资咨询业务是错误的,期货投资咨询业务人员应当与这些业务人员岗位独立,权责分离
参考答案
A,B,D
答案解析
选项A正确:期货公司总部应当设立独立的部门,对期货投资咨询业务实行统一管理。
选项B正确:期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动,不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。
选项D正确:期货投资咨询业务人员应当与交易、结算、风险控制、财务、技术等业务人员岗位独立,职责分离。
选项C错误:由于上述A、B、D三个选项的行为均不符合《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定,因此该公司行为不符合规定。[|||][|||][|||][|||][|||]
选项B正确:期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动,不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。
选项D正确:期货投资咨询业务人员应当与交易、结算、风险控制、财务、技术等业务人员岗位独立,职责分离。
选项C错误:由于上述A、B、D三个选项的行为均不符合《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定,因此该公司行为不符合规定。[|||][|||][|||][|||][|||]
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